近日，粤开证券连收2份来自浙江证监局的监管处罚。

实质露馅，粤开证券杭州分公司因存在不具备证券从业履历东谈主员违法参与客户营销的情况，被接收监管语言要领；粤开证券金华双龙南街证券贸易部因为职工在从业手艺，存在暗里违法为客户的融资行动提供中介、担保大致其他便利的行动，被浙江证监局出具了警示函监管要领。

除上述分支机构业务违法被罚外，粤开证券曾因四肢“胜通债”的受托惩处东谈主，在受托惩处经由中存在未保执劳动严慎的情况，于2022年1月7日被广东证监局出具了警示函监管要领。

早在客岁12月，证监会就胜通案对粤开证券也曾进行了处罚，责令粤开证券改正、赐与告诫，国内破处充公罪犯所得660万元，并处以60 万元罚金；同期对时任债券融资部总司理及2名神志认真东谈主分袂赐与告诫，并处以20万元罚金。

而胜通案对粤开证券的影响并非止于处罚，投资东谈主也发起了诉讼。

粤开证券2022年三季报露馅，洛肯海外投资惩处(北京)有限公司诉粤开证券及胜通债刊行的其他中介机构、胜通集团高档惩处东谈主员证券舛误述说职守纠纷案，涉诉金额为1.07亿元，案件正在山东省青岛市中级东谈主民法院审理中。

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因为胜通案诉讼，粤开证券在2021年曾计提了1.93亿的瞻望欠债，可是2022年三季报露馅，粤开证券的瞻望欠债下落为1.30亿元，与此同期，贸易外支拨转回0.64亿元，受此影响，粤开证券2022年前三季度在贸易利润为亏的情况下罢了了净利润0.39亿元。

天然有瞻望欠债下落带来的功绩扭亏，但粤开证券前三季度净利润仍然同比下落了82.86%，影响主要来自于自贸易务，其中投资收益同比下滑30.43%，公允价值变动收益则为亏空且同比下滑211.31%，功绩体现“看天吃饭”特质。

表：粤开证券2018-2022年三季度利润表主要科目情况

此外，曾任华林证券副总裁、合规总监和首席风险官的雷杰于2022年12月1日被任命为粤开证券副总裁。

粤开证券的功绩与合规情况是否会有改不雅探花 七天，中国网财经将执续可贵。