户外捆绑 华泰紫金中债 0-3 年策略性金融债指数证券          投资基金          托管公约    基金管束东说念主：华泰证券（上海）金钱管束有限公司      基金托管东说念主：上海银行股份有限公司                                         目           录   鉴于华泰证券（上海）金钱管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验 存续的有限职守公司，按照关系法律法则的规矩具备担任基金管束东说念主的资历和能 力，拟召募刊行华泰紫金中债 0-3 年策略性金融债指数证券投资基金；   鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按照关系法律法则的规矩具备担任基金托管东说念主的资历和才智；   鉴于华泰证券（上海）金钱管束有限公司拟担任华泰紫金中债 0-3 年策略性金 融债指数证券投资基金的基金管束东说念主，上海银行股份有限公司拟担任华泰紫金中 债 0-3 年策略性金融债指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确华泰紫金中债 0-3 年策略性金融债指数证券投资基金的基金管束东说念主和 基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管公约；除非另有约定，《华泰紫金 中债 0-3 年策略性金融债指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或 “《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有相易的含义；若有违反应 以《基金合同》为准，并依其要求讲授。                    一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金管束东说念主     称呼：华泰证券（上海）金钱管束有限公司     住所：中国（上海）解放营业测验区基隆路 6 号 1222 室     法定代表东说念主：崔春     邮政编码：200120     成立日历： 2014 年 10 月 16 日     批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督管束委员会          证监许可 2014679 号     组织面貌：一东说念主有限职守公司（法东说念主独资）     注册成本：26 亿元东说念主民币     存续期限：抓续贪图     （二）基金托管东说念主     称呼：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)     注册地址：中国(上海)解放营业测验区银城中路 168 号     办公地址：中国(上海)解放营业测验区银城中路 168 号     邮政编码：200120     法定代表东说念主：金煜     成立日历：1995 年 12 月 29 日     批准树立机关和批准树立文号：中国东说念主民银行 银复1995469 号《对于上海城 市配合银行开业的批复》，中国东说念主民银行 银复1998215 号《对于上海城市配合银 行更转业名的批复》     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号     组织面貌：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元     存续时间：抓续贪图     贪图边界：东说念主民币存贷款等          二、基金托管公约的依据、目的和原则   （一）坚硬托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息透露管束办法》(以下简称“《信息透露办法》”)、《公开召募绽放 式证券投资基金流动性风险管束规矩》、《公开召募证券投资基金运作设备第 3 号——指数基金设备》等联系法律法则、《基金合同》过火他联系规矩制订。   （二）坚硬托管公约的目的   坚硬本公约的目的是明确基金管束东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支抓、 投资运作、净值计算、收益分拨、信息透露及相互监督等关系事宜中的权益义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）坚硬托管公约的原则   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、浑朴信用、充分保护基金份额抓有东说念主 正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同 和招募证明书的规矩。       三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 资边界、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘程序 的，基金管束东说念主应按照基金托管东说念主要求的时势提供投资品种池，以便基金托管东说念主运 用关系本领系统，对基金执行投资是否稳妥《基金合同》对于证券遴聘程序的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于宗旨指数成份券及备选成份券，为更好杀青投资指标，还可 以投资于具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行单据、 策略性金融债、债券回购、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须稳妥中国证监会关系规矩。   本基金不投资于股票等权益类金钱，也不投资于除国债、央行单据、策略性金 融债之外的债券金钱。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳妥 门径后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 比例不低于本基金非现款基金金钱的 80%。本基金抓有现款或者到期日在 1 年以 内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资比例抑制，基金管束东说念主在履行稳妥门径后，可 以休养上述投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 资抑制进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；其中投资于待偿 期 0-3 年（包含 3 年）的宗旨指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现 金基金金钱的 80%。   （2）本基金抓有现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金金钱净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金金钱净值的 10%， 透顶按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规矩的比 例抑制；   （4）本基金管束东说念主管束的沿途基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证券 的 10%，透顶按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求 规矩的比例抑制（受限于客不雅条件，此项由管束东说念主自行监督）；   （5）本基金金钱总值不得跨越基金金钱净值的 140%。   （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跨越本基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、基金限制变动等基金管束东说念主之外的身分甚至基金不符 合前述所规矩比例抑制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资。   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界 保抓一致。   （8）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资抑制。   除第（2）、        （6）、           （7）项情形外， 因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动、宗旨指数成份券休养、宗旨指数成份券流动性抑制等基金管束东说念主之外的身分 甚至基金投资比例不稳妥上述规矩投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内 进行休养，但中国证监会规矩的疏淡情形除外。法律法则或监管机构另有规矩的， 从其规矩。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥 基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳妥基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述抑制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履 行稳妥门径后，则本基金投资不再受关系抑制或以变更后的规矩为准。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对本托管 公约第十五条第（九）款基金投资辞谢行动通过过后监督方式进行监督。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、执行控 制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联交易的，应当稳妥基金的投资指标和投资策略，死守基金份额抓 有东说念主利益优先原则，防护利益突破，树立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 平允合理价钱推行。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的喜悦，并按法律法则给以 透露。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董 事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或休养上述辞谢性规矩，如适用于本基金， 基金管束东说念主在履行稳妥门径后，则本基金可不受上述规矩的抑制或按照休养后的 规矩推行。   根据法律法则联系基金从事关联交易的规矩，基金管束东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有要紧历害关系的公司名单及 其更新，并确保所提供的关联交易名单的的确性、齐备性、全面性。基金管束东说念主、基 金托管东说念主有职守支抓的确、齐备、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交 易违反法律法则规矩时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管束东说念主选用必要方法 装璜该关联交易的发生，若基金托管东说念主选用必要方法后仍无法装璜关联交易发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会讲述。对于交易所场内已成交的违纪关联交易， 基金托管东说念主应按关系法律法则和交易所王法的规矩进行结算，同期向中国证监会 讲述。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供稳妥法律法则及行业程序的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管束东说念主应严格按 照交易敌手名单的边界在银行间债券商场遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管束东说念主不错 每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管 理东说念主根据商场情况需要临时休养银行间债券商场交易敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东说念主证明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东说念主 协商处罚。   基金管束东说念主负责对交易敌手的资信抑制，按银行间债券商场的交易王法进行 交易，并负责处罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及耗费，基金托管东说念主不承担 由此酿成的相应法律职守及耗费。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管束 东说念主笃定的时分前仍未承担负约职守过火他关系法律职守的，基金管束东说念主不错对相 应耗费先行给以承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券 商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束 东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损构怨职守。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计算、各样基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行 监督和核查。   若是基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的事迹施展数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应职守，并将在发现后立即讲述中国证 监会。   （六）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面指示等 方式汇报基金管束东说念主限期蜕变。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管束东说念主收到书面汇报后应实时查对并以书面面貌给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行讲授或举证，证明违纪原因及蜕变期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对汇报县项进 行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主汇报的违纪事项未能在限 期内蜕变的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （七）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》 和本托管公约对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管束东说念主应 在规矩时天职复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行讲授或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监 督讲述的事项，基金管束东说念主应积极配合提供关所有据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易门径已经奏效的指示违反法律、 行政法则和其他联系规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即汇报基金管束 东说念主，由此酿成的耗费由基金管束东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违游记动，应实时讲述中国证监会， 同期汇报基金管束东说念主限期蜕变，并将蜕变效果讲述中国证监会。基金管束东说念主无正大 原理，断绝、绝交基金托管东说念主根据本托管公约规矩期骗监督权，或选用拖延、讹诈 等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改 正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （十）当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护 基金份额抓有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师 事务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关系法律法则的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定金钱处置和信息透露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体王法依照 关系法律法则的规矩和基金合同、招募证明书的约定推行。         四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等 投资所需账户、复核基金管束东说念主计算的基金金钱净值和各样基金份额净值、根据基 金管束东说念主指示办理计帐交收、关系信息透露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未推行或无故延伸推行基金管束东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约过火他联系规矩时，应实时以书面面貌汇报基 金托管东说念主限期蜕变。基金托管东说念主收到汇报后应实时查对并以书面面貌给基金管束 东说念主发出回函，证明违纪原因及蜕变期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规 如期限内，基金管束东说念主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金 托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基 金管束东说念主核查托管财产的齐备性和的确性，在规矩时天职复兴基金管束东说念主并改正。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时讲述中国证监会， 同期汇报基金托管东说念主限期蜕变，并将蜕变效果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正大 原理，断绝、绝交基金管束东说念主根据本公约规矩期骗监督权，或选用拖延、讹诈等手 段妨碍基金管束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管束东说念主建议劝诫仍不改正的， 基金管束东说念主应讲述中国证监会。              五、基金财产的支抓   （一）基金财产支抓的原则 或财产承担职守。 确保基金财产的齐备与寂然。 两边可另行协商处罚。基金托管东说念主未经基金管束东说念主的指示，不得自走运用、刑事职守、 分拨本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职守公司 （以下或简称“中登”）结算数据完成场内交易交收、托管金钱开户银行扣收结算费 和账户顾惜费等用度）。 到账日历并汇报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时汇报基金管束东说念主选用方法进行催收。由此给基金财产酿成耗费的，基金管束东说念主 应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的耗费，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合， 但对此不承担相应职守。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 由基金管束东说念主开立并管束。 金份额抓有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，基金管束东说念主应将属 于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩时天职， 聘用稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。 出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应给予必要协助。   （三）基金银行账户的开立和管束 管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。 和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 金开立证券账户。 东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方喜悦私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 理和运用由基金管束东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行入款余额不足导致证券账 户开户费无法扣收，由基金管束东说念主先行垫付。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一 级法东说念主计帐使命，基金管束东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收 价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的规矩推行。 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系规矩，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩推行。   （五）债券托管专户的开设和管束   《基金合同》奏效后，基金管束东说念主负责以基金的口头苦求并取得参预世界银 行间同行拆借商场的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银 行、银行间商场登记结算机构的联系规矩，在银行间商场登记结算机构开立债券托 管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基 金管束东说念主代表基金签订世界银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管束 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关系账户的开立和使用，按有 关王法进行开立和使用。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支抓   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的支抓库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国 证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限 公司或单据营业中心的代支抓库，支抓凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行定 期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管束东说念主和基金托管东说念主两边约定办 理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行灵验抑制的金钱不承担支抓职守。   （八）与基金财产联系的要紧合同的支抓   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表基 金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分歧由基金管束东说念主、基金托管东说念主支抓。 除本公约另有规矩外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露公约及基金投资业务中产生的要紧 合同，基金管束东说念主应保证基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基 金管束东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同邮件、传真或扫描给基 金托管东说念主，并在三十个使命日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的支抓期限不 低于法律法则规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得 蜕变。            六、指示的发送、阐明及推行   基金管束东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东说念主推行基金管束东说念主的指示、办理基金名下的资金往来等联系事项。   （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。授权文献应由 基金管束东说念主法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，若由授权署名东说念主签署，还应 附上法定代表东说念主的授权书。 权文献中载明具体奏效时分的，该奏效时分不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话阐明的时点。如早于前述时分，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明 的时点为授权文献的奏效时分。 及关系操作主说念主员之外的任何东说念主透露。但法律法则规矩或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或盖印。   基金管束东说念主喜悦基金托管东说念主根据其收到的中国证券登记结算有限职守公司或 深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限职守公司进行交收。基金财 产投资发生的扫数场内交易的计帐交收，由基金托管东说念主根据关系登记结算公司的 结算王法办理，基金管束东说念主不需要另行出具指示。   受掷中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金管 理办法等联系规矩所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的休养无谓基金 管束东说念主向基金托管东说念主另行出具指示，基金托管东说念主应给以推行。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主顺利从银行 账户中扣划，无谓基金管束东说念主出具指示。   （三）指示的发送、阐明及推行的时分和门径   基金管束东说念主发送指示应领受电子邮件、加密传真方式或两边协商一致的其他 方式。指示原件由基金管束东说念主支抓，基金托管东说念主支抓指示扫描/传真件。当两者不一 致时，以基金托管东说念主收到的投资指示扫描/传真件为准。   基金管束东说念主应按照法律法则和《基金合同》的规矩，在其正当的贪图权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定门径发出的指示，基金管束东说念主不得否定其效率。但若是基金管束东说念主已经毁掉或更 改对被授权东说念主员的授权，况且基金托管东说念主根据本公约阐明后，则对于尔后该交易指 令发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东说念主不承担职守，授权 已改造但未经基金托管东说念主阐明的情况除外。   指示发出后，基金管束东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐明。   若是银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或隔断，基金管束东说念主要书面通 知基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主采纳基金管束东说念主的指示，预先汇报基金管束东说念主其名单， 并与基金管束东说念主约定指示发送和采纳方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应 指定专东说念主立即考据联系内容及印鉴和签名的口头一致性，如有疑问必须实时汇报 基金管束东说念主。基金托管东说念主可根据指示的内容要求基金管束东说念主提供合同、公约等款项 支付的文献依据，复核无误后应在规如期限内推行，不得延误。基金托管东说念主仅对基 金管束东说念主提交的指示按照本公约的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责 审查基金管束东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、的确性、齐备性和有 效性，基金管束东说念主应保证上述文献贵寓正当、的确、齐备和灵验。如因基金管束东说念主 提供的上述文献分歧法、不的确、不齐备或失去效率而影响基金托管东说念主的审核或给 任何第三东说念主带来耗费，基金托管东说念主不承担相应职守，基金托管东说念主对审核或耗费负有 职守的情形除外。   基金管束东说念主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并阐明。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:00 前向基金托管东说念主发送，15:00 之后发送的，基 金托管东说念主努力推行，但不成保证划账顺利。若是要求本日某一时点到账的指示，则 指示需要提前 2 个使命小时发送，同期关系付款条件已经具备。基金托管东说念主将视付 款条件具备时为指示投递时分。因基金管束东说念主指示传输不足时，甚至资金未能实时 划入中登公司所酿成的耗费由基金管束东说念主承担。基金管束东说念主应确保基金托管东说念主在 推行指示时，基金资金账户有饱胀的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基 金托管东说念主对基金管束东说念主稳妥法律法则、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒 绝推行。   （四）基金管束东说念主发送伪善指示的情形和处理门径   基金管束东说念主发送伪善指示的情形包括指示违反法律法则和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或超过权限发送指示及交割信息伪善，指示中进军信息暧昧不清或 不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管束东说念主的指示伪善时，有权断绝推行， 并实时汇报基金管束东说念主改正。基金管束东说念主若修改或要求基金托管东说念主隔断推行已经 发送的指示，应先电话汇报基金托管东说念主，若基金托管东说念主还未推行原指示，基金管 理东说念主可再行发送新指示并在原指示上注明“住手推行”字样并由被授权东说念主署名、加盖 预留印鉴后发送基金托管东说念主，基金托管东说念主收到新指示和住手推行的指示后，应住手 推行原指示并按新指示推行；但若原指示在基金托管东说念主收到基金管束东说念主汇报前已 推行，则应向基金管束东说念主电话证明，基金托管东说念主不承担因为推行原指示而酿成的损 失或职守。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝推行指示的情形和处理门径   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违反法律法则，或者违反《基金合同》约 定的，有权视情况暂缓或断绝推行，立即汇报基金管束东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示推行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金管束东说念主发送的指示推行并对基金财产 或投资东说念主酿成顺利经济耗费的，由基金托管东说念主补偿由此酿成的顺利经济耗费，基金 托管东说念主遭遇不可抗力等不可归责于基金托管东说念主的情况除外。   （七）更换被授权东说念主的门径   基金管束东说念主更换被授权东说念主、改造或隔断对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权 文献以邮件、传真方式汇报基金托管东说念主，并经电话阐明后奏效，原授权文献同期废 止。新的授权文献在邮件、传真发出后七个使命日内投递文献原来。新的授权文献 奏效之后，原来投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献扫描/传真件内容推行有 关业务，若是新的授权文献原来与扫描/传真件内容不同，以基金托管东说念主收到的扫 描/传真件为准。基金托管东说念主更换采纳基金管束东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电 话汇报基金管束东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在采纳指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与 预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时讲述基金管束东说念主，基金托 管东说念主对推行基金管束东说念主的正当指示对基金财产酿成的耗费不承担补偿职守。基金 托管东说念主对推行基金管束东说念主依据交易门径已经奏效的指示对本基金财产酿成的耗费 不承担补偿职守。   基金参与认购未上市债券时，基金管束东说念主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管束东说念主需对所认购债券的过户 事宜承担相应职守。             七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘证券买卖的证券贪图机构   基金管束东说念主应瞎想遴聘证券买卖的证券贪图机构的程序和门径。基金管束东说念主 负责遴聘证券贪图机构，租用其交易单元四肢基金的专用交易单元。基金管束东说念主和 被选中的证券贪图机构签订交易单元租用公约，基金管束东说念主应提前汇报基金托管 东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供关系贵寓，以便基金托管东说念主苦求办理采纳结算数据 手续。基金管束东说念主应根据联系规矩，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券经 营机构的联系情况及交易信息给以透露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情况实时以书面面貌汇报基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管束东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律法则及关系业务王法，签订《托管银 行证券资金结算公约》，用以具体明确基金管束东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金 结算业务中的职守。   根据中国证券登记结算有限职守公司规矩，在每月前 6 个交易日内，中国证券 登记结算有限职守公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行重 新核算、休养。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职守公司休养最低结算备付金、 结算保证金当日，在账户资金讲述中反应休养后的最低备付金和结算保证金。基金 管束东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并以中国证券登记结算有限职守公司确 定的执行最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，休养所需的现款头 寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管束东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主自己原因在计帐方面酿成基金财产的顺利耗费，应由基 金托管东说念主负责补偿；若是因为基金管束东说念主未事前汇报基金托管东说念主增多交易单元等 事宜，甚至基金托管东说念主采纳数据不齐备，酿成计帐差错的职守由基金管束东说念主承担； 若是因为基金管束东说念主未事前汇报需要单独结算的交易，酿成基金金钱耗费的由基 金管束东说念主承担；若是由于基金管束东说念主违反商场操作王法的规矩进行超买、超卖及 质押券欠库等原因酿成基金投资计帐宝贵和风险的，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责处罚，由此给基金托管东说念主、本基金酿成的顺利损 失由基金管束东说念主承担。   基金管束东说念主应选用合理、必要方法，确保 T 日日终有饱胀的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管束东说念主原因导致资金头寸不足，基金管束东说念主 应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐。若是未死守上述规矩备 足资金头寸，影响基金金钱的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限责 任公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金金钱酿成的顺利耗费由基金管束 东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限职守公司结算规矩，基金管束东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将四肢偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金 管束东说念主原因酿成债券回购交收负约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证券 登记结算有限职守公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和耗费由基 金管束东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东说念主的关系规矩经过推行。   （1）交易纪录的查对   基金管束东说念主、基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外透露净值之前， 必须保证本日扫数执行交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录透顶一致。若是实 际交易纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不齐备或不的确，由此导致 的耗费由职守方承担。   （2）资金账目的查对   资金账目由基金管束东说念主和基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账目的查对   基金管束东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管束东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规矩 金托管东说念主。基金管束东说念主打发传递的申购、赎回、调动绽放式基金的数据的确性负 责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管束东说念主指示及 时划付赎回及转出款项。 整。 该系统无法平素发送，两边可协商处罚处理方式。基金管束东说念主向基金托管东说念主发送的 数据，两边各自按联系规矩保存。 时进行。不然，由基金管束东说念主承担相应的职守。   为忻悦申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东说念主开立资金计帐账户， 该账户由登记机构管束。 到账日历并汇报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主 应实时汇报基金管束东说念主选用方法进行催收，由此酿成基金耗费的，基金管束东说念主应负 责向联系当事东说念主追偿基金的耗费，基金托管东说念主给以必要的配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱胀的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系 基金管束东说念主的原因酿成，相应职守由基金管束东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管束东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的时势、内容、发送、采纳和阐明方式等与投资指示相易。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“计帐账户”间的资金结算死守“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照托管账户应收资金(申购苦求对应申购金额与基金调动入苦求对应金额之 和)与应付资金(赎回苦求对应赎回金额扣除归基金金钱的用度与基金调动出苦求 对应金额扣除归基金金钱的用度之和)的差额来笃定托管账户净应收额或净应付 额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管束东说念主应在交收日 东说念主应提前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管束东说念主的划款指示将 托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往计帐账户。      （五）基金调动 告基金托管东说念主并就关系事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时分、门径及托管公约当事东说念主承担的权责按基金管束东说念主届时 的公告推行。 公告。      （六）基金现款分成 的联系规矩在中国证监会规矩绪论上公告。 基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。      （七）投资银行入款的相等约定 少包含一枚基金托管东说念主指定东说念主名章，由基金托管东说念主支抓和使用，本息到期反璧或提 前支取的扫数款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。 以便基金托管东说念主有饱胀的时分履行相应的业务操作门径。   （八）对于交易及计帐交易安排应当按照本部分的规矩或其他基金管束东说念主和 基金托管东说念主两边书面共同阐明的方式推行。             八、基金金钱净值计算和管帐核算   （一）基金金钱净值的计算、复核与完成的时分及门径 照每个使命日闭市后，各样基金份额的基金金钱净值除以当日该类基金份额的余 额数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基 金财产。基金管束东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有 规矩或基金合同另有约定的，从其规矩。   基金管束东说念主每个使命日计算基金金钱净值及各样基金份额净值，并按规矩公 告。 《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金管束东说念主每个使命日对基金金钱估值后， 将各样基金份额的基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管束东说念主按约定对外公布。   如遇疏淡情况，经履行稳妥门径，不错稳妥延伸计算或公告。   （二）基金金钱估值方法和疏淡情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件 的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近交易市价，笃定公 允价钱。      （2）固定收益类品种的估值 取第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进 行估值。其中，对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记 日至执行收款日历间录取第三方估值基准处事机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。 为估值全价；实行净价交易的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息 四肢估值全价。 情况下适用况且有饱胀可利用数据和其他信息支抓的估值本领笃定其公允价值。   （3）吞并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分歧估 值。   （4）抓有的银行如期入款或汇报入款以本金列示，按公约或合同利率逐日确 认利息收入。   （5）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错领受舞动订价机制，以 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率死守关系法律法则以及监管部 门、自律王法的规矩。   （7）关系法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规矩或者未能充分顾惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据联系法律法则，基金金钱净值计算和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金 管束东说念主对基金净值信息的计算效果对外给以公布。   基金管束东说念主或基金托管东说念主按本公约约定的估值方法的第（5）项进行估值时， 所酿成的误差不四肢基金金钱净值估值伪善处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记结算公司、指数编制机构、入款 银行选取三方估值基准处事机构等发送的数据伪善、遗漏等原因，或国度管帐策略 变更、商场王法变更等非基金管束东说念主与基金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主 诚然已经选用必要、稳妥、合理的方法进行查验，但未能发现伪善的，由此酿成的 基金金钱估值伪善，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。但基金管束东说念主、基金 托管东说念主应当积极选用必要的方法摒除或削弱由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户金钱进行估值并 透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （三）基金份额净值伪善的处理方式   基金管束东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳妥、合理的方法确保基金金钱估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值 伪善时，视为该类基金份额净值伪善。   托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自己的过错酿成估值伪善，导致其他当事东说念主遭受耗费的，过错的责 任东说念主应当对由于该估值伪善遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利耗费按下述“估 值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵寓呈文差错、数据传输差错、数据 计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主酿成耗费机，估值伪善职守方应实时 融合各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善职守方承担；由 于估值伪善职守方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主酿成耗费的，由估值错 误职守方对顺利耗费承担补偿职守；若估值伪善职守方已经积极融合，况且有协助 义务确当事东说念主有饱胀的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职守。估值 伪善职守方打发更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值伪善已得到更正。   （2）估值伪善的职守方春联系当事东说念主的顺利耗费负责，不对转折耗费负责， 况且仅对估值伪善的联系顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值伪善而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值伪善职守方仍打发估值伪善负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益耗费（“受损方”），则估值伪善责 任方应补偿受损方的耗费，并在其支付的补偿金额的边界内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求拜托欠妥得利的权益；若是取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的欠妥 得利返还的总数跨越其执行耗费的差额部分支付给估值伪善职守方。   （4）估值伪善休养领受尽量收复至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。   （5）按法律法则规矩的其他原则处理估值伪善。   估值伪善被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值伪善发生的 原因笃定估值伪善的职守方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善酿成的耗费 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的职守方进行 更正和补偿耗费；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计算出现伪善时，基金管束东说念主应当立即给以蜕变，通报基 金托管东说念主，并选用合理的方法闪耀耗费进一步扩大；   （2）各样基金份额净值计算伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基 金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额 净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金管束东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统成立而产生的净值计算尾 差，以基金管束东说念主计算效果为准；   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业 另有通行作念法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益 的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 产价值时。 阐明后，基金管束东说念主应当暂停估值。   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规矩的管帐轨制推行。   （六）基金账册的树立   基金管束东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管束东说念主、基金托 管东说念主分歧独只怕成立、纪录和支抓本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管束东说念主的账 册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对 不符时，应实时汇报基金管束东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据透顶一 致。   (1)报表/讲述的编制   基金管束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内完成基金季度讲述的编制； 在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期讲述的编制；在每年收尾之日起三个 月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过稳妥《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不足两个月的， 基金管束东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   (2)报表/讲述的复核   基金管束东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行休养，休养以国度联系规矩为准。   基金管束东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核关系报表及讲述。                 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按规矩将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应死守下列原则： 益分拨，具体分成决议见基金管束东说念主根据基金运作情况届时不如期发布的关系分 红公告，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值； 费，两种基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的每份基 金份额享有同等分拨权；   在不违反法律法则及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无执行不利影 响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致后，基金管束东说念主可对基金收益分拨原则和支 付方式进行休养，无谓召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前依照《信息 透露办法》的联系规矩在规矩绪论公告。   （二）收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管束东说念主拟定，由基金托管东说念主复核，并依照《信息披 露办法》的联系规矩在规矩绪论公告。   （三）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的计算方法，依照《业务王法》推行。   （四）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的规矩。                十、基金信息透露   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管束东说念主应按法律法则、《基金合同》的联系规矩进行信息披 露，拟公开透露的信息在公开透露之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息透露办法》过火他联系规矩进行信息透露外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对基 金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。关联词，如下情况不应视 为基金管束东说念主或基金托管东说念主违反守密义务： 监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息透露或公开。   （二）信息透露的内容   基金的信息透露内容主要包括基金招募证明书、《基金合同》、基金托管公约、 基金居品贵寓纲目、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金如期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金 季度讲述）、临时讲述、澄澈公告、计帐讲述、基金份额抓有东说念主大会决议、实施侧袋 机制时间的信息透露、中国证监会规矩的其他信息。基金年度讲述中的财务管帐报 告需经稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计后，方可透露。   （三）基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息透露中的职责和信息透露门径   基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息透露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，浑朴信用，严守广阔。基金管束东说念主负责办理与基金联系的信息透露事宜，基 金托管东说念主应当按照关系法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条文 定的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主 给以公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金管束东说念主)复核的信息，基金管束东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应见知基金托管东说念主(或基金管束东说念主)。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和 限时透露的义务。   基金管束东说念主应当在中国证监会规矩的时天职，将应予透露的基金信息通过规 定绪论透露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开透露的信息，基金托管东说念主将通过规 定绪论公开透露。   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸透露基金关系信 息：   （1）基金投资所波及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力甚至基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值 时；   （3）法律法则、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   按联系规矩须经基金托管东说念主复核的信息透露文献，由基金管束东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金管束东说念主公告。发生《基金合同》中约定需要透露的事项时， 按《基金合同》约定公布。   照章必须透露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则 规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管束东说念主和基金托管东说念主应 保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。                     十一、基金用度   （一）基金管束费的计提比例、计提方法和支付方式   本基金的管束费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。   管束费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷ 往日天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内、按照指定的账户路 径进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时磋议基金托管东说念主协商处罚。   （二）基金托管费的计提比例、计提方法和支付方式   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。   托管费的计算方法如下：   H＝E×0.05%÷ 往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内、按照指定的账户路 径进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时磋议基金托管东说念主协商处罚。   （三）销售处事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率 为 0.1%。本基金销售处事费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东说念主处事等 各项用度。   C 类基金份额的销售处事费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.1%年费 率计提。C 类基金份额销售处事费计算方法如下：   H=E×0.1%÷ 往日天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售处事费   E 为前一日 C 类基金份额的基金金钱净值   基金销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时磋议基金托管东说念主协商处罚。   （四）基金的账户开户用度、账户顾惜用度、基金的证券交易用度、基金的银 行汇划用度、《基金合同》奏效后与基金关系的信息透露用度、基金份额抓有东说念主大 会用度、《基金合同》奏效后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费等 根据联系法律法则、《基金合同》及相应公约的规矩，按用度执行开销金额列入当 期基金用度。   （五）不列入基金用度的神色 基金财产的耗费； 目。   （六）基金管束费、基金托管费和销售处事费的复核门径、支付方式和时分   基金托管东说念主对基金管束东说念主计提的基金管束费、基金托管费和销售处事费等，根 据本托管公约和《基金合同》的联系约定进行复核。   在首期支付基金管束费、销售处事费前，基金管束东说念主应向基金托管东说念主出具崇拜 函件指定相应的收款账户。基金管束东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个使命日向基 金托管东说念主出具书面的收款账户变更汇报。   （七）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违反《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过火 他联系规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管束东说念主给以证明解 释，如基金管束东说念主无正大原理，基金托管东说念主可断绝支付。   （八）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束 费，详见招募证明书的规矩。            十二、基金份额抓有东说念主名册的支抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和支抓，支抓期 限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管束东说念主应支抓基金份额抓有东说念主名册， 保存期限不低于法律法则规矩的最低期限。如不成妥善支抓，则按关系法则承担责 任。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管束东说念主应将联系贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的的确性、准确性和齐备 性。基金托管东说念主不得将所支抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵照守密义务，除非法律、法则、轨则另有规矩或有权机关另有要求。              十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管束东说念主应保存基金财产管束业务行动的纪录、账册、报表和其他关系贵寓。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系贵寓。基金管 理东说念主和基金托管东说念主都应当按规矩的期限支抓。保存期限不低于法律法则规矩的最 低期限。   （二）合同档案的树立 处。 件、传真至基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管束东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主采纳相应文献。   （四）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和进军合同等，承担守密义务并保存不低于法律法则规矩的最 低期限。            十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）、基金管束东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金管束资历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章破除、被照章毁掉或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章破除、被照章毁掉或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换门径   （1）提名：新任基金管束东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管束东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名 的基金管束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管束东说念主：新任基金管束东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管束东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金管束东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管束东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管束东说念主的基金份额 抓有东说念主大会决议奏效后依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩绪论公告；   （6）交代：原任基金管束东说念主职责隔断的，应妥善支抓基金管束业务贵寓， 实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主理理基金管束业务的移交手续，临时基 金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时采纳。新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主应与 基金托管东说念主查对基金金钱总值和各样基金份额净值；   （7）审计：基金管束东说念主职责隔断的，应当按照法律法则规矩聘用管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费 由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金管束东说念主更换后，若是原任或新任基金管束东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管束东说念主联系的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管束东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管束东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 抓有东说念主大会决议奏效后依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩绪论公告；   （6）交代：原任基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善支抓基金财产和基金托管 业务贵寓，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主理理基金财产和基金托管业 务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时采纳。新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管束东说念主查对基金金钱总值和各样基金份额净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法则规矩聘用管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费 由基金财产承担。   （1）提名：若是基金管束东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计抓有基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换分歧按上述门径进行；   （3）公告：新任基金管束东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管束东说念主和基金托 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议奏效后依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩媒 介上说合公告。   （三）新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主采纳基金管束业务，或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主采纳基金财产和基金托管业务前，原任基金管束东说念主或原任 基金托管东说念主应连续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益酿成损 害的行动。原任基金管束东说念主或原任基金托管东说念主在连续履行关系职责时间，仍有权按 照基金合同的规矩收取基金管束费和基金托管费。   （四）本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡顺利 援用法律法则或监管王法的部分，如改日法律法则或监管王法修改导致关系内容 被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应 内容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                  十五、辞谢行动   本公约当事东说念主辞谢从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管束东说念主不服允地对待其管束的不同基金财产，基金托管东说念主不服允 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主 之外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。      （五）基金管束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主透露基金运作和管束过程中任何尚未 按法律法则规矩的方式公开透露的信息。      （六）基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂然，其高档管束东说念主员和 其他从业东说念主员相互兼职。      （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事职守基金财产，根据基金管束东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管公约的规矩进行刑事职守的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违反规矩向他东说念主贷款 或者提供担保；3.从事承担无穷职守的投资；4.买卖其他基金份额，关联词中国证监 会另有规矩的除外；5.向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、附近证 券交易价钱过火他不正大的证券交易行动；7.法律、行政法则和中国证监会规矩禁 止的其他行动。   （十）基金管束东说念主以基金托管东说念主口头违纪宣传。   （十一）法律法则和《基金合同》辞谢的其他行动，以及依照法律、行政法则 联系规矩，由中国证监会规矩辞谢基金管束东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞谢性规矩，如适用于本基金，基 金管束东说念主在履行稳妥门径后，则本基金投资不再受关系抑制或按变更后的规矩执 行。          十六、托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更门径   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。   （二）基金托管公约隔断出现的情形   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 《基金合同》和《托管公约》的规矩连续履行保护基金财产安全的职责。 东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的各样基 金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳妥《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案 后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在规矩网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则规矩的最低 年限。                十七、负约职守   （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不稳妥约定的，应 当承担负约职守。   （二）基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法则的规矩或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓 有东说念主酿成挫伤的，应当分歧对各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财 产或者基金份额抓有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带补偿职守。对耗费的补偿，仅限 于顺利经济耗费。   （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主酿成耗费的，应就顺利耗费进行补偿； 给基金财产酿成耗费的，应就顺利耗费进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表 基金向负约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主免责： 则或中国证监会的规矩四肢或不四肢而酿成的耗费等； 成的耗费等。   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在任责边界内有义务实时选用必要的 方法，努力闪耀耗费的扩大。莫得选用稳妥方法甚至耗费进一步扩大的，不得就扩 大的耗费要求补偿。非负约方因闪耀耗费扩大而开销的合理用度由负约方承担。   （五）负约行动虽已发生，但本托管公约概况连续履行的，在最大限制地保护 基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本公约。   （六）由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可抑制的身分导致业务出现差错，基金 管束东说念主和基金托管东说念主诚然已经选用必要、稳妥、合理的方法进行查验，关联词未能发 现伪善的，由此酿成基金财产或投资东说念主耗费，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿责 任。关联词基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的方法削弱或摒除由此酿成的 影响。              十八、争议处罚方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处罚，协商、 统一不成处罚的，可领受以下方式：   任何一方均有权将争议提交上海外洋经济营业仲裁委员会，根据该会届时有 效的仲裁王法进行仲裁，仲裁场合为上海市，仲裁裁决是末端性的，并对各方当事 东说念主具有不停力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续忠 实、费力、尽职地履行《基金合同》和本托管公约规矩的义务，顾惜基金份额抓有东说念主 的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门相等行政区和台 湾地区法律）统率并从其讲授。              十九、托管公约的效率   两边对托管公约的效率约定如下：   （一）基金管束东说念主在向中国证监会苦求本基金召募注册时提交的托管公约草 案，应经托管公约当事东说念主两边加盖单元公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或 授权代表签章，公约当事东说念主两边根据中国证监会的宗旨修改托管公约草案。托管协 议以中国证监会注册的文本为崇拜文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起生 效。托管公约的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备案并 公告之日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律不停力。   （四）本公约一式叁份，公约两边各抓壹份，上报监管机构壹份，每份具有同 等的法律效率。                  二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管束东说念主应 给以配合，承担司法协助义务。  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约 未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律法则等规矩协商办理。             二十一、托管公约的签订  本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章并加盖单元公章或合同专用章、签订 地、签订日。  本页无正文，为《华泰紫金中债 0-3 年策略性金融债指数证券投资基金托管协 议》的署名盖印页。  基金管束东说念主：华泰证券（上海）金钱管束有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表：  基金托管东说念主：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章）  法定代表东说念主或授权代表：  签订场合：  签 订 日：   年   月   日