2022年11月，寰宇股转公司对2宗非法行径赐与次第责罚；对53宗非法行径接管自律监管表率，其中42宗非法行径被接管理论警示、要求提交书面承诺的自律监管表率，11宗非法行径被接管书面神气的自律监管表率。具体事项如下：

一、次第责罚情况

一是陕西德元数字科技股份有限公司(以下简称ST德元)于2021年5月24日召开董事会审议通过收购陕西德尔优公司100%股权议案。ST德元在审议时依据陕西德尔优收尾2021年4月30日的钞票总和251，303.58元蓄意，占ST德元最近一个司帐年度经审计钞票总和的18.16%，判断股权购买事项未组成首要钞票重组，并于2021年6月完成钞票交割和工商变更手续。前期，陕西德尔优于2021年5月13日召开推动会应允购买西安德尔优公司85.14%股权并于5月20日完成工商变更手续，陕西德尔优的钞票总和加多至2，721，712.99元。凭证陕西德尔优完成购买后的钞票总和蓄意，陕西德尔优的钞票总和占ST德元最近一个司帐年度经审计钞票总和的196.71%，ST德元购买陕西德尔优100%股权组成首要钞票重组。ST德元在细察陕西德尔优收购股权事项的情况下，未依据变更后的财务数据判断其购买陕西德尔优股权事项是否组成首要钞票重组，公司未按章程实时苦求股票停牌，未按首要钞票重组范例履行审议格式及信息露馅义务，违抗了《非上市公众公司首要钞票重组治欲望法》第四条、第十一条、第十三条、第十四条，《寰宇中小企业股份转让系统非上市公众公司首要钞票重组业务详情》第三条、第六条、第十四条的章程，公司董事长、总司理刘飞、时任董事会布告戴亚宁未能勤劳尽职。我司凭证规划章程，对挂牌公司ST德元、刘飞、戴亚宁赐与通报月旦的次第责罚。

二是北京信中利投资股份有限公司(以下简称ST信中利)因合同纠纷被中航相信拿告状讼，ST信中利于2022年2月25日收到《应诉见知书》未实时露馅，波及金额8.94亿元，占公司2020年经审计期末净钞票的58%，占2021年经审计期末净钞票蹧跶值的281%，ST信中利于2022年5月13日补充露馅该事项；因结伴份额转让纠纷，ST信中利被长城东谈主寿拿起仲裁，ST信中利于2022年6月10日收到《仲裁裁决书》未实时露馅，波及金额5.54亿元，占2021年经审计期末净钞票蹧跶值的174.21%，ST信中利于2022年8月4日补充露馅该事项。ST信中利未实时露馅首要诉讼、仲裁事项，违抗了《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司信息露馅限定》第四十六条的章程，董事长汪超涌、董事会布告魏灿未能勤劳尽职。我司凭证规划章程，对挂牌公司ST信中利、汪超涌、魏灿赐与通报月旦的次第责罚。

二、接管书面自律监管表率情况

11月被接管书面自律监管表率的非法行径主要为信息露馅非法、公司处罚非法过甚他非法三类。

信息露馅非法事项方面，一是挂牌公司未实时露馅应露馅的首要信息，如首要诉讼、仲裁信息，任一推动所抓挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息；二是挂牌公司规划包袱主体在股票刊行经过与认购对象缔结波及出奇投资条目的规划契约，挂牌公司未实时露馅。

公司处罚非法事项方面，一是挂牌公司控股推动、骨子适度东谈主过甚适度的企业通过资金拆借等神气占用挂牌公司资金；二是挂牌公司关联交游未实时履行审议格式及信息露馅义务；三是挂牌公司规划包袱主体在挂牌前或股票刊行经过中存在股份代抓，未实时计帐且未露馅。

其他非法事项方面，一是挂牌公司首要钞票重组未实时履行审议格式及信息露馅义务，且未实时苦求停牌；二是挂牌公司未实时露馅权柄分拨实际公告并苦求办理规划业务，未按照公告内容完成自派；三是挂牌公司规划包袱主体将其抓有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，大略在卖出后六个月内又买入。

寰宇股转公司按照“建轨制、不贬抑、零容忍”，进展履行一线监管使命，抓续强化自律监管，不停普及新三板市集开动质地和市集主体范例化运作水平，对非法行径刚毅接管监管表率，切实保护投资者正当权柄，保险新三板市集健康有序发展。