华泰紫金中债 0-3 年政策性金融债指数        证券投资基金        招募说明书  基金照看东谈主：华泰证券（上海）资产照看有限公司     基金托管东谈主：上海银行股份有限公司                                  【病笃辅导】 《对于准予华泰紫金中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金注册的批复》（证监许可 2024   778号）准予注册，进行召募。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金居品府上概要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，全面相识本基金的风险 收益特征，充分酌量投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资行动作出寂然决策。基金照看东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。     标的指数样本登第方法如下：     （1）成份券种类：政策性银行债，不包括二级老本债、次级债。     （2）流畅景色：宇宙银行间债券市集、上海证券往复所、深圳证券往复所。     （3）刊行方式：公开刊行。     （4）成份券剩余期限：0年-3年（包含3年），含权债剩余期限按中债估值保举标的选 取。     （5）成份券币种：东谈主民币。     （6）付息方式：附息式固定利率、利随本清固定利率、贴现、零息。     （7）取价源：以中债估值为参考（价钱偏离度参数为0.1%），优先登第合理的最优市 场价钱，若无则平直接纳中债估值。指数成份券中，不同流畅景色的消逝支券作为不同券处 理。     （8）成份券权重：市值法加权。     预计标的指数具体编制决策及成份券信息详见中国债券信息网，网址： https://www.chinabond.com.cn/。 投老本基金前，应全面了解本基金的居品本性，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因证券市集价钱受到多样要素的影响导致基金收益水平变化而产生的市集风 险、流动性风险、操作风险、照看风险、合规风险、本基金的特等风险、本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 于货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接纳分层和动态优化复制的方法追踪标的指数， 具有与标的指数相同的风险收益特征。 制机构住手服务、成份券停牌或失约等潜在风险。 于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行单子、政策性金融债、债 券回购、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥当中国 证监会预计端正。     本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于除国债、央行单子、政策性金融债除外 的债券资产。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行恰当法式后，可 以将其纳入投资范围。   本基金主要投资于政策性金融债，可能濒临政策性银行改制后的信用风险、政策性金融 债流动性风险、投资鸠合度风险等。 中投资于待偿期 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金 非现金基金资产的 80%。本基金持有现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 能低于驱动面值，本基金投资者有可能出现损失。 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或向上20%的除外。法律律例、监管机构 另有端正的，从其端正。 成对本基金事迹阐述的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 金资产净值低于5000万元情形的，《基金合同》断绝，不需要召开基金份额持有东谈主大会。因 此，本基金存在基金合同断绝等风险。 后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的“侧袋机制”章节。侧袋机制实 施期间，基金照看东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读预计内容并怜惜本基金启用侧袋机制时的特定风险。                            目 录                 第一部分 媒介   《华泰紫金中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作照看办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督照看办法》（以下简称“《销售办法》”）、                                 《公开召募证券投资 基金信息表示照看办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募通达式证券投资基 金流动性风险照看端正》           （以下简称“《流动性风险照看端正》”）、《公开召募证券投资基金 运作引导第 3 号——指数基金引导》（以下简称“《指数基金引导》”）和其他预计法律法 规以及《华泰紫金中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   本招募说明书讲述了本基金的投资想法、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策预计的 必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金照看东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、无缺性承担法律责任。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求召募的。本基金照看东谈主莫得录用或授权 任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他预计端正享有职权、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的职权和义务，应详备查阅基金合同。                       第二部分 释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 性金融债指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 基金招募说明书》过火更新 居品府上概要》过火更新 份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息表示照看办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 召募证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照看端正》及颁布机关对其时常作念出的 校正 《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经预计政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资照看办法》（包括其时常校正）及预计法律律例端正使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投 资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、转圜、转托管、依期定额投资及提供基金往复账户信息查询等行径 会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照看东谈主订立了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构 户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并 看护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 有限公司或接受华泰证券（上海）资产照看有限公司录用代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、转圜、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账 户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面阐明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 照看东谈主所照看的通达式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金照看东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 基金份额兑换为现金的行动 件，央求将其持有基金照看东谈主照看的、某一基金的基金份额转圜为基金照看东谈主照看的其他基 金基金份额的行动 额销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转圜中转入央求份额总和后的余额） 向上上一通达日基金总份额的 10% 为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同 金资产入彀提销售服务费的基金份额 金资产入彀提销售服务费的基金份额 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项过火他资产的价值总和 额净值的过程 表示办法》端正的互联网网站（包括基金照看东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 有东谈主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往复的债券等 将基金诊治投资组合的市集冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险照看器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产                      第三部分 基金照看东谈主   一、基金照看东谈主概况   称号：华泰证券（上海）资产照看有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区基隆路 6 号 1222 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼   法定代表东谈主：崔春   成立时候：2014 年 10 月 16 日   注册老本：26 亿元东谈主民币   存续期间：陆续谈论   预计东谈主：周维佳   预计电话：4008895597   华泰证券（上海）资产照看有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679 号文批准， 由华泰证券股份有限公司设立的全资资产照看子公司；公司经中国证监会证监许可 ［2016］1682 号文批准，获取公开召募证券投资基金照看业务阅历。2014 年 10 月成立时， 注册老本 3 亿元东谈主民币。2015 年 10 月增多注册老本至 10 亿元东谈主民币。2016 年 7 月增多注册 老本至 26 亿元东谈主民币。   二、主要成员情况   崔春女士，董事长。毕业于中国东谈主民银行总行金融研究所货币银行学专科，获硕士学位。 曾任中国光大外洋信赖投资公司证券部司理，光大证券有限公司总裁办高档司理，中国开拓 银行总行盘算财务部副处长、金融机构部副处长，嘉实基金照看有限公司固定收益部总监， 中国外洋金融股份有限公司资产照看部副总司理、履行总司理、董事总司理，兼任中金香港 资产照看有限公司董事。2015 年 5 月加入华泰证券（上海）资产照看有限公司，现任华泰证 券（上海）资产照看有限公司董事长。   江晓阳先生，董事，毕业于河海大学本事经济及照看专科，获硕士学历。曾任华泰证券 资产照看总部高档司理、证券投资部投资运筹帷幄员、金融更动部投资运筹帷幄员、广州体育东路证 券营业部副总司理、北京月坛南街证券营业部总司理、金融更动部总司理、证券投资部总经 理。2024 年 1 月加入华泰证券（上海）资产照看有限公司，现任华泰证券（上海）资产照看有 限公司总司理。   陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通讯工程专科，获学士学位。曾任东方通讯股 份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司面目司理。2007 年加入华泰证券，现任 华泰证券股份有限公司履行委员会委员。   焦晓宁女士，董事，毕业于好意思国乔治华盛顿大学司帐学专科，获硕士学位。曾任财政部 司帐司调研员、证监会司帐部副主任，2020 年 1 月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限公 司首席财务官。   王玲女士，董事，毕业于东南大学盘算机应用本事专科，获硕士学位。曾任南京电信管 理信息中心本事工程师、南京欣网视讯司理、江苏天智互联科技有限公司职员，2007 年加入 华泰证券，现任华泰证券股份有限公司信息本事部联席负责东谈主、数字化运营部总司理，兼任 华泰更动投资有限公司董事、华泰联合证券有限责任公司董事。   闵豫南先生，董事，毕业于南京大学照看科学与工程专科，获博士学位。2009 年加入华 泰证券，曾任华泰证券金融更动部繁衍品策略开发团队负责东谈主、广州珠江西路证券营业部 (原黄埔通衢西)总司理、金融更动部副总司理，现任华泰证券资金运营部总司理。   罗新宇，男，本科学历，硕士学位，曾任湖南省邵东市委宣传部记者、中国后生报记者、 新华社上海分社记者、上海联合产权往复所会员部总司理，后进入上海国盛集团历任集团董 事会办公室副主任、计谋委副主任、董事会计谋与投资决策委员会副主任，现任上海国有资 本运营研究院有限公司担任院长职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产照看有限 公司寂然董事。   王颖千，女，本科学历，曾在中国工商银行北京分行历任面目信贷处科长，公司业务部 高档客户司理、副总司理，在交通银行北京分行历任公司业务部副高档司理兼集团大客户部 高档司理、行长助理、副行长、高档督察，并曾兼任交银金融租借有限责任公司董事，后在万 瑞联合外洋融资租借有限公司任监事，在仁瑞投资控股有限公司（现香港潮商集团有限公司） 任履行董事，现任国华集团控股有限公司董事局主席、履行董事。2022 年 12 月起兼任华泰 证券（上海）资产照看有限公司寂然董事。   张俊杰，男，博士研究生学历，曾在好意思国加州大学圣地亚哥分校全球政策与计谋学院历 任环境经济学助理诠释、环境经济学副诠释，2016 年 7 月于今在好意思国杜克大学尼古拉斯环境 学院任环境经济学诠释，在昆山杜克大学任环境研究中心主任、环境政策硕士面目主任、可 陆续投资面目主任等职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产照看有限公司寂然董 事。   徐珊女士，监事，毕业于澳大利亚悉尼大学金融、司帐专科，获硕士学位。2009 年 11 月 加入华泰证券，曾任华泰证券上海武定路证券营业部总司理、上海分公司副总司理等职务。 现任华泰证券股份有限公司团委布告、金融居品部总司理。   贺香彬女士，职工监事，毕业于南京大学行政照看专科，硕士学位。2011 年 7 月至 2015 年 8 月，曾在南京紫金投资集团有限责任公司任职。2015 年 9 月进入华泰证券（上海）资产 照看有限公司就业。现任华泰证券（上海）资产照看有限公司工会主席、计谋发展部（资管） 总司理。   崔春女士，董事长。（简历请参照上述董事会成员先容）   江晓阳先生，总司理。（简历请参照上述董事会成员先容）   朱前女士，副总司理，毕业于复旦大学经济学院世界经济专科，获硕士学位。曾在东方 证券有限责任公司、富通基金照看公司、海富通基金照看有限公司任职，曾任中国外洋金融 有限公司资产照看部机构奇迹部负责东谈主、履行总司理。2015 年 3 月加入华泰证券（上海）资 产照看有限公司，现任华泰证券（上海）资产照看有限公司副总司理。   刘博文先生，合规总监、督察长、董事会秘书，毕业于天津大学照看科学与工程专科，获 硕士学位。曾任华泰证券股份有限公司资产照看总部居品团队负责东谈主，2015 年加入华泰证券 （上海）资产照看有限公司，曾任居品部总司理，现任华泰证券（上海）资产照看有限公司合 规总监、督察长、董事会秘书。   潘熙先生，副总司理，毕业于上海财经大学产业经济学专科，获硕士学位。2010 年加入 华泰证券股份有限公司，曾任华泰证券资产照看总部融资团队负责东谈主、华泰证券（上海）资 产照看有限公司老本业务部负责东谈主，华泰证券北京分公司副总司理，现任华泰证券（上海） 资产照看有限公司副总司理。   覃洁女士，首席风险官，毕业于中山大学金融学专科，获硕士学位。曾在交通银行深圳 分行、交银金融租借有限责任公司任职，曾任交银金融租借有限责任公司风险评审部主管， 华泰证券风险照看部信用风险负责东谈主。2021 年 11 月加入华泰证券（上海）资产照看有限 公司，现任华泰证券（上海）资产照看有限公司首席风险官。   张艳女士，首席信息官，毕业于东南大学盘算机系统结构专科，获硕士学位。曾任华泰 证券股份有限公司信息本事部机构居品中心负责东谈主。2022 年加入华泰证券（上海）资产照看 有限公司，现任华泰证券（上海）资产照看有限公司首席信息官。   杨义山先生，具有基金从业阅历，武汉大学经济学学士、华中科技大学文体双学士， 证券信息有限公司，历任指数奇迹部研究员、资深研究员，从事证券指数研发和预计研究工 作。2018 年加入华泰证券（上海）资产照看有限公司，现担任基金司理。   杨义山照看基金情况：               基金称号                 任职日历         离任日历 华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金              2019-11-06   2021-07-30 华泰紫金丰利中短债债券型发起式证券投资基金              2019-11-06   2021-07-30 华泰紫金智鑫 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金        2020-04-09   2021-07-30 华泰紫金中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金          2020-08-27   - 华泰紫金智和利率债债券型证券投资基金                 2023-11-15   - 华泰紫金中债-同行存单 AAA 指数 7 天持有期发起式证券 投资基金                               2024-07-31   -   主席：江晓阳（总司理）   成员：查晓磊（权益投资总监、权益公募投资部总司理）、赵骥（联席固定收益投资总监、 固收公募投资部总司理）、郑武（研究中心总司理(权益)）、谢秋平（研究中心总司理(固 收)）、王曦（多资产公募投资部总司理）、李国庆（往复部总司理）   三、基金照看东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 金财产和基金照看东谈主的财产相互寂然，对所照看的不同基金离别照看，离别记账，进行证券 投资； 何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产； 合同》等法律文献的端正，按预计端正盘算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱； 过火他预计端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主泄露，但应监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而需要提供的情 况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 法律律例端正的最低期限； 无意按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金预计的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到预计府上的复印件； 管东谈主； 承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 为承担责任； 理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   四、基金照看东谈主的承诺 适度轨制，采纳灵验要领，贪污违抗《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 采纳灵验要领，贪污下列行动的发生：   （1）将基金照看东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待照看的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的往复行径；   （7）鄙俚职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正遮拦的其他行动。 贪污违抗基金合同行动的发生； 律例及行业范例，敦厚信用、勤勉称职；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事预计的往复行径；   六、基金照看东谈主的里面适度轨制   为保障公司过火所开展的资产照看业务范例运作，灵验小心、躲闪和化解各类风险，最 大限制地保护利益预计者及公司的正当权益，本基金照看东谈主建立了科学合理、适度严实、运 行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是对公司规矩端正的内控原则的细化和张开，是公司各项基本照看轨制 的纲目和统治，连合公司运营的统共要领，其内容包括公司内控想法、内控原则、适度环境、 内控要领等。   （1）确保公司谈论运作严格遵命国度预计法律、律例和行业监管法令，自发形成称职 谈论、范例运作的谈论想想和谈论理念。   （2）小心和化解谈论风险，提高谈论照看效益，终了公司资产照看业务的陆续、厚实、 健康发展。   （3）建立行之灵验的风险适度系统，保障公司资产及客户资产的安全无缺，爱戴公司 股东的正当权益，并最大限制地保护投资东谈主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息委果、准确、无缺、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻履行，提高公司谈论效益。   （1）健全性原则。里面适度机制应动作念到事前、事中、过后适度相统一；遮盖公司各个 部门和各级岗亭，浸透到决策、履行、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的里面适度法式，爱戴内 适度度的灵验履行。   （3）寂然性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对寂然，公司对受托资产、自有资 产、其他资产的照看运作必须分离；公司设立合规稽核部和风险照看部，离别承担里面适度 监督搜检职能和对各部门、岗亭进行过程监控、风险照看职能。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制衡；前台业务运作与 后台照看支撑恰当分离。   （5）成本效益原则。公司里面适度与公司业务范围、谈论边界、风险现象相顺应，运用 科学化的谈论照看方法，以合理的成本终了里面适度想法。   里面适度环境主要包括公司统共权结构、谈论理念与风险意志、治理结构、组织架构与 决策法式、里面适度体系、职工的诚信停战德价值不雅、东谈主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险适度评估体系，通过依期与不依期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险来源和类型，针对不同的风险由预计部门建议相应的风 险适度决策，实时小心和化解风险。   适度行径主要包括：授权适度、内幕往复适度、关联往复适度和法律风险适度等。   里面适度的主要内容包括：市集开发业务适度、投资照看业务适度、信息表示适度、信 息本事系统适度、司帐系统适度和东谈主力资源适度等。                       第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称号：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东谈主：金煜   成立时候：1995 年 12 月 29 日   批准设立机关及批准设立文号：中国东谈主民银行 银复1995469 号《对于上海城市相助银 行开业的批复》，中国东谈主民银行            银复1998215 号《对于上海城市相助银行更转业名的批 复》   组织形式：股份有限公司（中外搭伙、上市）   注册老本：东谈主民币 142.065287 亿元   存续期间：陆续谈论   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814 号   托管部门预计东谈主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476936   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券往复所主板上市公司， 股票代码 601229。   上海银行以“宏构银行”为计谋愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的中枢价值不雅，围绕高 质料可陆续发展想法，将数字化作为更动驱动、升迁能级的中枢力量，加速转型发展，努力 终了新的质变。   自成立以来，上海银行信守金融企业初心就业，积极融入场所经济开拓，助力长三角一 体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等计谋实施，服务上海“五个中心”、“五 个新城”、自贸区等更动发展，区域服务能级不休升迁；着力支撑实体经济转型升级，在普 惠、科创、绿色、民生等领域加大插足，打造“上行惠相伴”、“绿树城银”等本性服务品牌， 构建通达相助的更动服务平台，推出“上行 e 链”、“奢睿 e 疗”等专科服务体系，业务边界 陆续增长；不休服务东谈主民好意思好生涯追求，真切开拓“适老、为老、惠老”的待业金融服务模式、 耕种大金钱照看专科能力、助力兴奋场景化糜掷需求等，为客户提供不啻于金融的详尽服 务。   当今，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成齐、深圳、北京、苏州设立一级分 行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕额外相助区、泰州等设立二级分行，分 支机构布局遮盖长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国度计谋实施区域。陆续设立了上银香港 过火子公司上银外洋、上银基金过火子公司上银瑞金、上银搭理，发起设立四家村镇银行， 与携程共同设立尚诚糜掷金融，跨境和详尽谈论布局完善。   比年来，上海银行详尽实力不休增强、发展品性稳步升迁。当今，集团总资产已超 3 万亿 元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质料保持银行业较好水平。上海银行是国 内 19 家系统病笃性银行之一，在英国《银大众》杂志全球银行 1000 强榜单中列前百强。   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管居品部、托 管运作部（内设系统照看团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工领有大学本科及以上 学历，业务岗亭东谈主员均具有基金从业阅历。   上海银行于 2009 年 8 月 18 日获取中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托管 业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814 号。   比年来，上海银行顺应市集发展趋势和监管导向，陆续深化业务转型，把执市集热门， 积极拓展公募基金、银行搭理、保障、资产证券化四大重心细分市集，纵欲升迁同行托管 竞 争力，保障托管边界冲突 1800 亿元，公募基金托管边界冲突 2600 亿元。同期，上海银行 持 续探索并积极激动托管居品更动，为包括基金公司、证券公司、信赖公司、买卖银行、保 险 公司、期货公司和私募投资机构等各类机构提供资产托管服务，形成了托管居品及服务 多元 化发展的步地，资产托管边界向上 2.89 万亿元，其中同行机构托管边界向上 1.85 万亿 元。   限制 2023 年 12 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 148 只，居品类型涵盖 了 股票型、搀和型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 聚合、QDII 以及 FOF 基金等，基金资 产净值边界估计约 2691.79 亿元。   二、基金托管东谈主的里面适度轨制   严格遵命国度预计法律律例、行业监管规章和上海银行预计端正，称职谈论、范例运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全无缺，确保预计信息的委果、准确、完 整、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   上海银行基金托管业务里面风险适度组织结构是由总行风险照看部门和资产托管部共 同组成。托管业务风险适度纳入全行的风险照看体系；资产托管部配备专职东谈主员负责托管业 务内控稽核就业，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险适度要领。   （1）全面性原则：监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作要领，遮盖到资 产托管部统共的部室、岗亭和东谈主员。   （2）寂然性原则：资产托管部内设寂然的稽核监督团队，保持高度的寂然性和泰斗性， 负责对托管业务风险适度就业进行率领和监督。   （3）相互制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成相互制约，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）审慎性原则：内控与风险照看必须以小心风险、审慎谈论为前提，保证托管资产的 安全与无缺；托管业务谈论照看必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时，作念 到先期完成预计轨制开拓。   （5）灵验性原则：里面适度体系应与所处的环境相顺应，以合理的成本终了内控想法， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及谈论照看的需要，当令进行 相应修改和完善；里面适度应当具有高度的泰斗性，任何东谈主不得领有不受里面适度拘谨的权 力，里面适度存在的问题应当无意得到实时反馈和纠正。   （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务过程、详备的操作手册、严格的东谈主员行动范例等 一系列规章轨制。   （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭相互牵制的照看结构。   （3）挑升的稽核监督东谈主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险适度 要领。   （4）托管业务操作间实施门禁照看和音像监控。   （5）依期开展业务与劳动谈德培训，使职工成立风险小心与适度理念，并订立承诺书。   （6）制定完备的救急预案，并组织职工依期演练；建立外乡灾备，保证业务一语气不中 断。   三、基金托管东谈主对基金照看东谈主进行监督的方法和法式   基金托管东谈主负有对基金照看东谈主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过火他预计端正，基金托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、 投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的盘算、收益 分派、申购赎回以过火他预计基金投资和运作的事项，对基金照看东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金照看东谈主有违抗法律律例和基金合同的行动，应实时以书面形式通 知基金照看东谈主限期纠正，基金照看东谈主收到文牍后应实时查对并以书面形式对基金托管东谈主发 出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金照看东谈主改正。基金 照看东谈主对基金托管东谈主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照看东谈主有首要违章行动，立即讲演中国证监会，同期，文牍基金管 理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照看东谈主的指示违抗法律、行政律例和其他预计端正，或者违抗基金 合同约定的，应当拒却履行，立即文牍基金照看东谈主，并实时向中国证监会讲演。   基金托管东谈主发现基金照看东谈主依据往复法式已经收效的投资指示违抗法律、行政律例和 其他预计端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金照看东谈主，并实时向中国证监会 讲演。                     第五部分 预计服务机构  一、基金份额销售机构  称号：华泰证券（上海）资产照看有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区基隆路 6 号 1222 室  办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼  法定代表东谈主:崔春  电话：（025）83387046  传真：（025）83387074  预计东谈主：孙晶晶 在基金照看东谈主网站公示。  基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金照看东谈主网站，基金照看东谈主可依 据试验情况增减、变更基金销售机构，并在基金照看东谈主网站公示。  二、登记机构  称号：华泰证券（上海）资产照看有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区基隆路 6 号 1222 室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼  法定代表东谈主：崔春  电话：4008895597  传真：（021）28972120  预计东谈主：白海燕  三、出具法律主见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  预计东谈主：丁媛  承办讼师：早晨、丁媛  四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊平时合伙）  住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 履行事务合伙东谈主：邹俊 预计电话：（010）85085000 传真：（010）85185111 预计东谈主：钱茹雯 承办注册司帐师：张楠、钱茹雯                    第六部分 基金的召募   基金照看东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险照看端正》、 基金合同过火他预计端正召募本基金，并于2024年5月11日经中国证监会证监许可 2024778号文准予注册。   一、基金称号   华泰紫金中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金   二、基金类别   债券型证券投资基金   三、基金存续期限   不依期   四、基金的运作方式   契约型通达式   五、召募对象与召募期   妥当法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   召募期自基金份额发售之日起不向上3个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   六、召募景色   投资东谈主应当在基金照看东谈主过火指定的基金销售机构办理基金发售业务的营业景色或按 基金销售机构提供的其他方式办理基金的认购。基金销售机构办理基金发售业务的地区、网 点的具体情况和预计方法，请参见基金份额发售公告、基金照看东谈主网站以及当地基金销售机 构的公告。   基金照看东谈主不错根据情况增减或变更基金销售机构，并在基金照看东谈主网站公示。   七、基金的最低召募份额总额及召募边界上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   基金照看东谈主不错对本基金的召募边界上限进行限制，具体限制和处理方法请参见基金 份额发售公告或预计公告。若本基金树立召募边界上限，基金合同收效后不受召募边界的限 制。   八、基金份额类别树立   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资东谈主认购/申购基金时收取认购费、申购费，不从本类别基金资产入彀提销售服务费的， 称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购/申购基金时不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资 产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类和 C 类基金份额离别树立代码，离别盘算 并公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   投资东谈主可自行采纳认购或申购的基金份额类别。   基金照看东谈主可根据基金试验运作情况，在不违抗法律律例且对基金份额持有东谈主利益无 本质不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，增多/减少或诊治基金份额类别树立、停 止现有基金份额的销售，或对基金份额分类办法及法令进行诊治并公告，不需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   九、基金份额的发售面值、认购价钱和认购用度      本基金 A 类基金份额在认购时根据认购金额的不同收取不同的基金认购用度；C 类基 金份额不收取认购用度；两类基金份额的申购费率如下表所示：                         表 1：本基金认购费率       认购金额（M）           A 类基金份额认购费率        C 类基金份额认购费率            M＜100 万           0.4%           M ≥ 1000 万       每笔 1000 元   认购用度由 A 类基金份额的认购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金召募期间发 生的市集扩充、销售、登记等各项用度。   基金照看东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠行径，届时将提前公 告。   本基金认购接纳金额认购的方式，认购份额的盘算公式为：   （1）A 类基金份额认购份额的盘算及例如   认购用度适用比例费率的情形下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度适用固定金额的情形下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额及金额盘算结果保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此 误差产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资东谈主投资 30 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金的利息为 30 元， 其对应的认购费率为 0.4%，则其可得到的 A 类基金份额为：   净认购金额＝300，000.00/（1+0.4%）＝298，804.78 元   认购用度＝300，000.00－298，804.78＝1，195.22 元   认购份额＝(298，804.78+30)/1.00＝298，834.78 份   即：投资东谈主投资 30 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金的利息为 30 元，则 其可得到 298，834.78 份 A 类基金份额（含利息折算份额部分）。   （2）C 类基金份额认购份额的盘算及例如   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额盘算结果保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。   例 2：某投资东谈主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设其认购资金的利息为 50 元， 则该投资东谈主认购可得到的 C 类基金份额为：   认购份额=（100，000.00＋50）/1.00=100，050.00 份   即：该投资东谈主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设其认购资金的利息为 50 元， 则其可得到 100，050.00 份 C 类基金份额（含利息折算份额部分）。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主统共，其中 利息转份额的数额以登记机构的记录为准。   十、投资者对基金份额的认购 定进行公告。   本基金认购采纳金额认购的方式。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构端正的方式全额缴款。   （2）投资东谈主在召募期内可屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔认购央求单独计 算，认购央求照旧登记机构受理不得驱除。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构如实经受到 认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求及认购份额的阐明情况， 投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当职权，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   投资东谈主通过基金照看东谈主除外的其他销售机构认购，初次最低认购金额为1.00元（含认购 费），追加认购单笔最低金额为0.01元（含认购费）；通过本基金照看东谈主直销机构认购，单个 基金账户的初次最低认购金额为1.00元（含认购费），追加认购单笔最低金额为0.01元（含 认购费）。慑服请见当地销售机构公告。 不得达到或者向上基金份额总和的 20%。如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到 或者向上基金总份额的 20%，基金照看东谈主不错采纳比例阐明等方式对该投资东谈主的认购央求 进行限制。基金照看东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相躲闪前述 20%比 例要求的，基金照看东谈主有权拒却该等一谈或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份额数以基 金合同收效后登记机构的阐明为准。   十一、基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动 用。               第七部分 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金 额不少于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条件下，基金召募期届满或基金照看 东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在10日内礼聘法定验资机构验资， 自收到验资讲演之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照看东谈主办理完结基金备案手续并取得中国证监 会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金照看东谈主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金照看东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未兴奋基金备案条件，基金照看东谈主应当承担下列责任： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   《基金合同》收效后，一语气20个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或者基金资 产净值低于5000万元情形的，基金照看东谈主应当在依期讲演中给以表示；一语气50个就业日出现 前述情形的，《基金合同》断绝，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。   四、基金存续期内，政策性金融债刊行东谈主发生改制的处理方式   如若本基金投资的政策性金融债刊行东谈主、政策性银行发生改制，且可能对基金投资运作、 基金份额持有东谈主利益产生较大影响，在履行恰当法式后，基金可转圜运作方式或断绝基金合 同。             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照看东谈主在招募说 明书或其网站列明。基金照看东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照看东谈主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。若基金照看东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往复 方式，投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的预计公告。   二、申购与赎回办理的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复所、深圳证 券往复所的正常往复日的往复时候，但基金照看东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时候变更或其他特殊情况， 基金照看东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的预计端正在端正媒介上公告。   基金照看东谈主可根据试验情况照章决定本基金开头办理申购的具体日历，具体业务办理 时候在申购开头公告中端正。   基金照看东谈主自基金合同收效之日起不向上 3 个月开头办理赎回，具体业务办理时候在 赎回开头公告中端正。   在确定申购开头与赎回开头时候后，基金照看东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的预计端正在端正媒介上公告申购与赎回的开头时候。   基金照看东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或转圜央求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行盘算； 间结果后不得驱除； 正当权益不受毁伤并得到自制对待； 遵命基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   基金照看东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金照看东谈主必须在新规 则开头实施前依照《信息表示办法》的预计端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 为1.00元（含申购费），追加申购单笔最低金额为0.01元（含申购费）；通过基金照看东谈主除外 的其他销售机构申购本基金，初次最低申购金额为1.00元（含申购费），追加申购单笔最低 金额为0.01元（含申购费）。销售机构另有端正的，从其端正； 投资东谈主累计持有份额不设上限限制，基金照看东谈主不错端正单个投资者累计持有的基金份额 数目限制，具体端正请参见更新的招募说明书或预计公告； 限，具体端正请参见更新的招募说明书或预计公告； 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金照看东谈主基于投资运作与风险 适度的需要，可采纳上述要领对基金边界给以适度。具体见基金照看东谈主预计公告； 限制或者新增基金边界适度要领。基金照看东谈主必须在诊治实施前依照《信息表示办法》的有 关端正在端正媒介上公告。   五、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构端正的法式，在通达日的具体业务办理时候内建议申购或赎 回的央求。投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东谈主在提交 赎回央求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。若资金在端正时候内未全额到账则申购不成立， 申购款项将反璧投资东谈主账户，基金照看东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求收效后，基金照看东谈主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。如因登记 公司系统故障、往复所或往复市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金照看东谈主及基金托管东谈主所能适度的要素影响业务处理过程，则赎回款项的支付时 间可相应顺延至上述要素影响摒除的下一就业日。在发生大批赎回或基金合同载明的其他 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同预计条件处理。   基金照看东谈主应以往复时候结果前受理灵验申购和赎回央求确今日作为申购或赎回央求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构端正的 其他方式查询央求的阐明情况。若申购不到手，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构确 实经受到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情况， 投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当职权。因投资者未实时进行查询而形成的效率由投资东谈主 自行承担，基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利效率。   基金照看东谈主在不违抗法律律例的前提下，可对上述法式法令进行诊治。基金照看东谈主应在 新法令开头实施前依照《信息表示办法》的预计端正在端正媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率 基金份额不收取申购用度；本基金申购用度用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产，两类基金份额的申购费率如下表所示：                           表 2：本基金申购费率        申购金额（M）           A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率          M＜100 万             0.4%         M ≥ 1000 万         每笔 1000 元 具体赎回费率如下表所示：                           表 3：本基金赎回费率               持有期限（N）       A 类、C 类基金份额赎回费率                  N＜7 日                 1.5%            N ≥7 日      0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时 收取，宝石有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的预计端正在端正媒介上公告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例罢黜预计法律律例以及监管部门、自律法令 的端正。 东谈主利益形成本质性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销盘算，针对特定往复方式 （如网上往复、电话往复等）等开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金照看东谈主不错按 中国证监会要求履行必要手续后，给予基金投资者恰当费率优惠。   七、申购份额与赎回金额的盘算方式 灵验份额单元为份，上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   （1）A类基金份额申购份额的盘算及例如   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例1：假设申购当日A类基金份额净值为1.0560元，某投资东谈主投资40万元申购本基金A 类基金份额，对应的申购费率为0.4%，该投资东谈主可得到的A类基金份额为：   净申购金额=400，000.00/（1+0.4%）＝398，406.37元   申购用度=400，000.00-398，406.37＝1，593.63元   申购份额=398，406.37/1.0560＝377，278.76份   即：投资东谈主投资40万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   （2）C类基金份额申购份额的盘算及例如   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   例2：假设申购当日C类基金份额净值为1.0150元，某投资东谈主投资10万元申购本基金C类 基金份额，则可得到的C类基金份额为：   申购份额＝100，000.00/1.0150＝98，522.17份   即：该投资东谈主投资10万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份额净 值为1.0150元，则其可得到98，522.17份C类基金份额。 额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到 少许点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例3：某投资者赎回本基金A类基金份额1万份，持有时候为两年，对应的赎回费率为0， 假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00元   赎回用度=12，500.00×0=0元   净赎回金额=12，500.00-0=12，500.00元   即：投资者赎回本基金A类基金份额1万份，持有时候为两年，假设赎回当日A类基金份 额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12，500.00元。 金各类基金份额净值的盘算，均保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在今日收市后盘算，并在T+1日内公 告。遇特殊情况，经履行恰当法式，不错恰当蔓延盘算或公告。   八、申购与赎回的登记 资东谈主自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 整，但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于诊治实施日前依照《信息表示办法》的有 关端正进行公告。   九、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金照看东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他基金照看东谈主认定的毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金照看东谈主应 当暂停接受基金申购央求。 例达到或者向上 20%，或者变相躲闪 20%鸠合度的情形时。 况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运 行。 额限制、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金照看东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购央求时，基金照看东谈主应当根据预计端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。发生上述 第 7、9 项情形时，基金照看东谈主不错采纳比例阐明等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基 金照看东谈主有权拒却该等一谈或者部分申购央求。如若投资东谈主的申购央求被一谈或部分拒却 的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金照看东谈主应实时 收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照看东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金照看东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运 行。   发生上述情形之一且基金照看东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金照看东谈主应 实时报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金照看东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可延 期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的预计条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎 回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以驱除。在暂停赎回的情况摒除时，基金照看东谈主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转圜中转 出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转圜中转入央求份额总和后的余额）向上 前一通达日的基金总份额的10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金照看东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照看东谈主以为有能力支付投资东谈主的一谈赎回央求时，按正常赎回 法式履行。   （2）部分展期赎回：当基金照看东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有勤奋或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照看东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎 回。采纳展期赎回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到一谈赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。展期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到 一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期 赎回处理。   （3）当基金出现大批赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回央求向上上一通达日基金总 份额 10%的情形下，基金照看东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的一谈赎回央求有勤奋或者因 支付该基金份额持有东谈主的一谈赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照看东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超出 10%的赎回央求实施展期办理。对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎回，具体参照上述（2） 方式处理。展期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的该 类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。而对该单个基金份额 持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按上述（1）、                                       （2）方式处理， 具体见预计公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生大批赎回，如基金照看东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得向上 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并展期办理赎回央求时，基金照看东谈主应当通过邮寄、传真、公告或 通过销售机构见告等其他方式在3个往复日内文牍基金份额持有东谈主，说明预计处理方法，并 依照《信息表示办法》的预计端正在端正媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 通达申购或赎回公告，并公布最近1个通达日的各类基金份额净值。 回时，基金照看东谈主依照预计法律律例的端正在端正媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公 告，并公布最近1个就业日的各类基金份额净值。 当一语气暂停时候向上2个月的，基金照看东谈主不错诊治刊登公告的频率。暂停结果，基金再行开 放申购或赎回时，基金照看东谈主依照预计法律律例的端正在端正媒介上一语气刊登基金再行开 放申购或赎回公告，并公布最近1个就业日的各类基金份额净值。   十三、基金转圜   基金照看东谈主不错根据预计法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金照看东谈主 照看的其他基金之间的转圜业务，基金转圜不错收取一定的转圜费，预计法令由基金照看东谈主 届时根据预计法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与预计机构。   十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的 非往复过户以及登记机构认同、妥当法律律例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主厌世，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行 是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈摆布有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、 法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的预计府上，对于妥当条 件的非往复过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的法式收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的法式收取转托管费。   十六、依期定额投资盘算   基金照看东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资盘算，具体法令由基金照看东谈主另行端正。投 资东谈主在办理依期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金 照看东谈主在预计公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资盘算最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然 参与收益分派，被冻结部分产生的权益一并冻结。法律律例另有端正的除外。   十八、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照看东谈主不错根据预计业务法令受理基金份 额持有东谈主通过中国证监会认同的往复景色或者往复方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照看东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额 持有东谈主应根据基金照看东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正及届时发布的预计公告。   二十、其他业务   在不违抗法律律例及中国证监会端正的前提下，基金照看东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照看东谈主可制 定相应的业务法令，并依照《信息表示办法》的预计端正进行公告。                 第九部分 基金的投资   一、投资想法   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好终了投资想法，还不错投资于具 有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行单子、政策性金融债、债券回 购、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥当中国证监 会预计端正。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于除国债、央行单子、政策性金融债除外 的债券资产。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行恰当法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投 资于待偿期 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现 金基金资产的 80%。本基金持有现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资比例限制，基金照看东谈主在履行恰当法式后，不错诊治上 述投资比例。   三、投资策略   本基金主要接纳分层和动态优化复制的方法，投资于标的指数中具有代表性和流动性 的成份券和备选成份券，或采纳非成份券作为替代，构造与标的指数风险收益特征相同的资 产组合，以终了对标的指数的灵验追踪。   在正常市集情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的实足值不向上 0.25%，年化追踪 误差适度在 1%以内。如因标的指数编制法令诊治等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪误 差向上了上述范围，基金照看东谈主应采纳合理要领，幸免追踪误差进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份券发生光显负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出诊治的，基金照看东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法式后 实时对预计成份券进行诊治。   本基金将主要接纳分层和动态优化复制的方法，主要以标的指数的成份券为基础，详尽 酌量债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和往复所债券往复本性及往复通例等情况， 进行替代优化，以保证对标的指数的灵验追踪。   本基金通过接纳分层和动态优化复制的方法进行被迫式指数化投资，在接力追踪误差 最小化的前提下，本基金可采纳恰当方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行诊治， 裁汰往复成本，以期在端正的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误差。   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投资于待偿期 0-3 年 （包含 3 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的   （2）本基金持有现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%，完全按照 预计指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （4）本基金照看东谈主照看的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%， 完全按照预计指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （5）本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%。   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得向上本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金边界变动等基金照看东谈主之外的要素以致基金不妥当前述所端正比例 限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆 回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （8）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （6）、           （7）项情形外， 因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标 的指数成份券诊治、标的指数成份券流动性限制等基金照看东谈主之外的要素以致基金投资比 例不妥当上述端正投资比例的，基金照看东谈主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证监会 端正的特殊情形除外。法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。   基金照看东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的预计约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起开头。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照看东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受预计限制或以变更后的端正为准。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过火他不高洁的证券往复行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正遮拦的其他行径。   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、试验适度东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 往复的，应当妥当基金的投资想法和投资策略，罢黜基金份额持有东谈主利益优先原则，小心利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。预计往复必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以表示。首要关联往复应提交基金照看东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制性端正，如适用于本基金，基金照看东谈主在履行 恰当法式后，则本基金投资不再受预计限制或以变更后的端正为准。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为中债-0-3 年政策性金融债指数，过火未来可能发生的变更。   未来若出现标的指数不妥当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的要素 以致标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照看东谈主应当自该情 形发生之日起十个就业日向中国证监会讲演并建议治理决策，如更换基金标的指数、转圜运 作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确依期间，基金照看东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢黜基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基 金投资运作。   本基金的事迹比拟基准为：中债-0-3 年政策性金融债指数收益率 ×95%+银行东谈主民币活 期进款利率（税后）×5%   若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金照看东谈主根据标的指数变 更情形履行对应恰当法式，并在诊治实施前依照《信息表示办法》的预计端正在中国证监会 端正媒介上刊登公告。   法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。   六、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、搀和型基金，高于货 币市集基金。本基金为指数型基金，主要接纳分层和动态优化复制的方法追踪标的指数，具 有与标的指数相同的风险收益特征。   七、基金照看东谈主代表基金哄骗债权东谈主职权的处理原则及方法 的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所主见后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   九、未来条件许可情况下的基金模式转圜   若将来本基金照看东谈主推出追踪消逝标的指数的往复型通达式指数基金（ETF），则基金 照看东谈主可在履行恰当法式后使本基金诊治为该往复型通达式指数基金（ETF）的聚合基金模 式运作并相应修改《基金合同》，届时不必召开基金份额持有东谈主大会，但须经基金照看东谈主与 基金托管东谈主协商一致并提前公告。               第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、单子价值、银行进款本息、基金应收款项 过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据预计法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的看护和刑事责任   本基金财产寂然于基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和 《基金合同》的端正刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金照看东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照看东谈主照看运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照看东谈主照看运作不同基金的基金财产所产生的债权债务 不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。             第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金预计的证券往复景色的往复日以及国度法律律例端正需要对 外表示基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照看东谈主在确定预计金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业司帐准则》、 监管部门预计端正。   （一）对存在活跃市集且无意获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值 计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往复日的报价不成委果反应公允 价值的，应酬报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中酌量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作为特征酌量。此外，基金照看东谈主不 应试虑因其大批持有预计资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有实足可利用数 据和其他信息支撑的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，只好在无法取得预计资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在 估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在      0.25%以上的，应酬估值进行诊治并确定 公允价值。   四、估值方法   除本部分另有约定的品种外，往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及首要变化要素，诊治最近往复市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外），登第第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外），登第第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。其中，对 于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至试验收款日历间登第第 三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登 记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。      （3）对于在往复所市集上市往复的实行全价往复的债券登第估值日收盘价作为估值全 价；实行净价往复的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。      （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前情况下 适用况兼有实足可利用数据和其他信息支撑的估值本事确定其公允价值。 入。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。具体处理原则与操作范例罢黜预计法律律例以及监管部门、自律法令的端正。 定估值。   如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及预计 法律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据预计法律律例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金照看东谈主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金预计的司帐问题，如经预计各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主见，按照基金照看东谈主对基金净值信息的盘算 结果对外给以公布。   五、估值法式 类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照看东谈主不错 设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金照看东谈主于每个就业日盘算基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金照看东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照看东谈主按端正对外公布。   六、估值误差的处理   基金照看东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值误差时，视为该类基 金份额净值误差。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金照看东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶形成估值误差，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶的责任东谈主应当对由于该 估值误差遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值误差处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值误差的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值误差已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值误差责任方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差责任方承担；由于估值误差责任方未 实时更正已产生的估值误差，给当事东谈主形成损失的，由估值误差责任方对平直损失承担抵偿 责任；若估值误差责任方已经积极妥协，况兼有协助义务确当事东谈主有实足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值误差责任方应酬更正的情况向预计当事东谈主进行确 认，确保估值误差已得到更正。   （2）估值误差的责任方对预计当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值误差的预计平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值误差而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值误差 责任方仍应酬估值误差负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值误差责任方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如 果获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的抵偿额加上已经获取的欠妥得利返还的总和向上其试验损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值误差诊治接纳尽量收复至假设未发生估值误差的正确情形的方式。   （5）按法律律例端正的其他原则处理估值误差。   估值误差被发现后，预计确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值误差发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值误差发生的原因确定 估值误差的责任方；   （2）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值误差形成的损失进行评估；   （3）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法由估值误差的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值误差的更正向预计当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值盘算出现误差时，基金照看东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的要领贪污损失进一步扩大。      （2）各类基金份额净值盘算误差偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照看东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；误差偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 照看东谈主应当公告，并报中国证监会备案。      （3）基金照看东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统树立而产生的净值盘算尾差，以基金 照看东谈主盘算结果为准。      （4）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如若行业另有通行 作念法，基金照看东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 时； 基金照看东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各类基金份额净值由基金照看东谈主负责盘算，基金托管东谈主负责进行复核。 基金照看东谈主应于每个通达日往复结果后盘算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核阐明后发送给基金照看东谈主，由基金照看东谈主 按端正对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值误差处理。 构等发送的数据误差、遗漏等原因，或国度司帐政策变更、市集法令变更等非基金照看东谈主与 基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金照看东谈主和基金托管东谈主诚然已经采纳必要、 恰当、合理的要领进行搜检，关联词未能发现该误差而形成的基金资产估值误差，基金照看东谈主、 基金托管东谈主免除抵偿责任。但基金照看东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的要领放松或摒除由 此形成的影响。              第十二部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除预计用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分成决策见基金照看东谈主根据基金运作情况届时不依期发布的预计分成公告，若《基金合 同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金消逝类别的每份基金份额享有同等 分派权；   在不违抗法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提 下，经与基金托管东谈主协商一致后，基金照看东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行诊治， 不必召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前依照《信息表示办法》的预计端正在规 定媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照看东谈主拟定，由基金托管东谈主复核，并依照《信息表示办法》 的预计端正在端正媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务规 则》履行。 七、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。               第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   本基金断绝计帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的照看费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。照看费的盘算方法如下：   H＝E×0.15%÷ 当年天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金资产净值   基金照看费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照看 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金照看东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金照看东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时预计基金托管东谈主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的盘算方法如 下：   H＝E×0.05%÷ 当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照看 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金照看东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金照看东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时预计基金托管东谈主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。本 基金销售服务费主要用于本基金陆续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.1%年费率计提。 C 类基金份额的销售服务费盘算方法如下：   H＝E×0.1%÷ 当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 照看东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金照看东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金照看东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时预计基金托管东谈主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据预计律例及相应公约端正，按用度 试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 的损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户预计的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，预计用度可酌情收取或减免，但不得收取照看费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的预计税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照看东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度预计 税收征收的端正代扣代缴。               第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示； 按照预计端正编制基金司帐报表； 两边约定的其他方式阐明。   二、基金的年度审计 法》端正的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表示办法》的预计端正在端正媒介公告。               第十五部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动性风 险照看端正》、《基金合同》过火他预计端正。预计法律律例对于信息表示的表示方式、登载 媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中 国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的委果性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予表示的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）和《信息表示办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表示，并保证基金投资者无意按照《基金合同》约 定的时候和方式查阅或者复制公开表示的信息府上。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表示义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上概要 东谈主大会召开的法令及具体法式，说明基金居品的本性等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主服务 等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金照看东谈主应当在 三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金照看东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金照看东谈主不再更新基金招募说明 书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上概要的信息发生首要变更的，基金照看东谈主应当 在三个就业日内，更新基金居品府上概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金照看东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金照看东谈主不再更新基金居品府上概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照看东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在端正网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照看东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说 明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金照看东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东谈主应当至少每周 在端正网站表示一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的各类基金份额净值和各类基金 份额累计净值。   基金照看东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表示半年度和年 度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照看东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算方式及预计申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演（含资产组 合季度讲演）   基金照看东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在端正网站上，并将年度讲演辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度讲演中的财务司帐报 告应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金照看东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登 载在端正网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在端正报刊上。   基金照看东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者 年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照看东谈主至少应当在依期讲演“影响投资者决策的其他病笃信息”项 下表示该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额变化情况及本基金的 特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金陆续运作过程中，基金照看东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中表示基金组搭伙 产情况过火流动性风险分析等。   （七）临时讲演   本基金发生首要事件，预计信息表示义务东谈主应当依照《信息表示办法》的预计端正编制 临时讲演书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件： 管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务预计行动受到重 大行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联往复事项，但中国证监会另有端正的除外； 生变更； 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）表露公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集繁荣传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，预计 信息表示义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开表露。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐讲演   基金合同出现断绝情形的，基金照看东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲演。计帐讲演应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律主见书。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正 网站上，并将计帐讲演辅导性公告登载在端正报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，预计信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息   六、信息表示事务照看   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示照看轨制，指定挑升部门及高档照看东谈主 员负责照看信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当妥当中国证监会预计基金信息表示内容 与格式准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照预计法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 照看东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲演、 更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐讲演等预计基金信息进行复核、审查，并 向基金照看东谈主进行书面或电子阐明。   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。基金照看东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证预计报送 信息的委果、准确、无缺、实时。   基金照看东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介表示信息，关联词其他人人媒介不得早于端正媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示消逝 信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲演、法律主见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将预计档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当按照预计法律律例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金照看东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金预计信息：               第十六部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到多样要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险。如若发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （6）杠杆风险   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合事迹 厚实性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在市集下行或杠杆成本异 常高潮时，有可能导致基金资产收益的超预期下落风险。   （7）债券收益率弧线风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动会导致相应期限和类属债券价钱变 化的风险。   流动性风险是指因证券市集往复量不及，导致证券不成连忙、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大批赎回，以致莫得实足的现金应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复所、深圳证 券往复所的正常往复日的往复时候，但基金照看东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第 八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好终了投资想法，还不错投资于具 有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行单子、政策性金融债、债券 回购、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥当中国证 监会预计端正。本基金严格适度投资于流动受限资产和不存在活跃市集需要接纳估值本事 确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金照看东谈主将根据历史教养和现实条件，制 定出现金持有量的高下限盘算，在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的滚动。本 基金照看东谈主会进行标的的漫步化投资并诱骗对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配 置，以小心流动性风险。   （3）大批赎回情形下的流动性风险照看要领      当基金出现大批赎回情形时，基金照看东谈主不错根据那时的资产组合现象决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。从保护中小投资者的角度启程，若本基金发生大批赎回且单个基 金份额持有东谈主赎回央求向向前一通达日基金总份额 10%的，基金照看东谈主有权对该单个基金 份额持有东谈主超出该比例的赎回央求实施展期办理。   （4）实施备用的流动性风险照看器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   当基金出现顶点流动性风险或其他特定情况时，出于自制对待投资者的酌量，基金照看 东谈主经与基金托管东谈主协商，依照法律律例及基金合同的约定，审慎采纳备用的流动性风险照看 器具，包括但不限于：展期办理赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期 赎回费、暂停基金估值、采纳舞动订价机制、实施侧袋机制等。上述流动性风险照看器具的 使用将严格按照基金照看东谈主里面轨制完成决策和审批法式，并与基金托管东谈主协商一致。试验 运用时，将会影响投资者的赎回央求、赎回款项支付及申购央求，带来一定风险。   （5）实施侧袋机制的影响   侧袋机制是一种流动性风险照看器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验阻隔并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和 转圜，仅主袋账户份额正常通达赎回。因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用 侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资 产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金照看东谈主在基金依期 讲演中表示讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价钱 的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照看东谈主不承担任何保证和承诺 的责任。   基金照看东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照看东谈主盘算各项投资运作想法和基金事迹想法时仅需酌量主袋 账户资产，基金事迹想法应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表示的事迹想法不成反应 特定资产的真不二价值及变化情况。   操作风险是指基金运作过程中，因里面适度存在劣势或者东谈主为要素形成操作伪善或违 反操作规程等引致的风险，例如，越权违章往复、司帐部门讹诈、往复误差、IT 系统故障等风 险。   在基金照看运作过程中，基金照看东谈主的研究水平、投资照看水平平直影响基金收益水平， 如若基金照看东谈主对经济局面和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现伪善 等，齐会影响基金的收益水平。   合规风险指基金照看或运作过程中，违抗国度法律、律例的端正，或者违抗《基金合同》 预计端正的风险。   （1）指数化投资风险   ①标的指数的流动性风险   本基金持有的标的指数成份券及备选成份券可能在某些市集环境下，流动性受限，无法 立即变现，可能会导致本基金的流动性风险增多以及追踪误差扩大。   ②标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、刊行主体谈论现象、投资者情态 和往复轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   ③基金投资组合讲演与标的指数讲演偏离的风险   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 误差。 追踪误差。 理费和托管费等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪误差。   本基金主要接纳分层和动态优化复制的方法，投资于标的指数中具有代表性和流动性 的成份券和备选成份券，或采纳非成份券作为替代，基金投资组合与标的指数组成可能存在 相反，从而可能导致基金试验收益率与标的指数收益率产生偏离。   ④标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，经履行恰当法式， 本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金 的风险收益特征将与新的标的指数保持一致，投资者必须承担此项诊治带来的风险与成本。   ⑤追踪误差适度未达约定想法的风险   在正常市集情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的实足值不向上 0.25%，年化追踪 误差适度在 1%以内。但因标的指数编制法令诊治等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪误 差向上了上述范围，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   ⑥指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照看和爱戴，未来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的照看和爱戴。若出现标的指数不妥当要求（因成份券价钱波动等指数编 制方法变动之外的要素以致标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金照看东谈主将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会讲演并提 出治理决策，如更换基金标的指数、转圜运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、转圜运作方式、与 其他基金合并或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确依期间，基金照看东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢黜基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与预计市集阐述有在 相反，影响投资收益。   ⑦成份券停牌的风险   成份券可能因多样原因临时或始终停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法实时诊治投 资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大的风险。   ⑧成份券失约的风险   基金在运作过程中可能发生成份券交收失约或刊行东谈主出现失约、拒却支付到期本息等 情形，可能会濒临基金资产损失、无法实时诊治投资组合、追踪偏离度和追踪误差扩大等风 险。   （2）投资政策性金融债的风险   本基金主要投资于政策性金融债，可能濒临以下风险：   若未来政策性银行进行改制，政策性金融债的性质可能发生较大变化，债券信用等第也 可能相应诊治，基金投资可能濒临一定的信用风险。   政策性金融债市集投资者行动存在一定趋同性，在顶点市集环境下，可能鸠合买入或卖 出，存在流动性风险。   政策性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生首要事项变化，可能对基金净值阐述产 生较大影响。   （3）基金合同断绝的风险   《基金合同》收效后，一语气 50 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，《基金合同》断绝，不需要召开基金份额持有东谈主大会。因此， 本基金存在基金合同断绝等风险。   本基金法律文献投资章节预计风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深章程等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。销售 机构（包括基金照看东谈主直销机构和其他销售机构）根据预计法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中 风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受能力与居品风险之间的匹配磨练。   二、声明 理东谈主与基金销售机构齐不成保证投资东谈主的收益或本金安全。                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法式   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所主见后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照看东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内礼聘侧袋机 制启用日发表主见且妥当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并表示专 项审计主见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 金照看东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。大批赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求向向前一通达日主袋账户总份额的 10%认定 （如为启用侧袋机制当日，按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求向向前一通达日基金 总份额的 10%认定）。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组 合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照看东谈主盘算各项投资 运作想法和基金事迹想法时仅需酌量主袋账户资产。   基金照看东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金照看东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照看东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并表示 主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应妥当《企业 司帐准则》的预计要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提（如为启用侧袋机制当日，照看费、托管费、销售服务费按前一日总的基金资产净 值作为基数计提）。 支，预计用度可酌情收取或减免，但不得收取照看费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往复等方式收复流动性后，基金照看东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一谈完成变现，基金照看东谈主齐应当实时向侧 袋账户一谈份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置 变现，基金照看东谈主在每次处置变现后均应按照预计法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一谈完成变现并断绝侧袋机制后，基金照看东谈主应实时礼聘妥当《中华东谈主民 共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并表示专项审计主见。   七、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金照看东谈主应实时发布临时公告。   基金照看东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分端正的基金净值信息表示方式和 频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施侧袋机制期间本基金暂 停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照看东谈主应当在基金依期讲演中表示讲演期内侧袋账户及特定 资产的预计信息，其中基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制，司帐师事务所对基金年度 讲演进行审计时，应酬讲演期内基金侧袋机制运行预计的司帐核算和年度讲演表示等发表 审计主见。       第十八部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行恰当法式，由基金照看东谈主和基金托管东谈主同意后 变更并公告。 可履行，自决议收效后依照《信息表示办法》的预计端正在端正媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行预计法式后，《基金合同》应当断绝： 接的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金照看东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律主见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的各类基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的预计首要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经妥当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正网站上，并将计帐讲演提 示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例端正的最低年限。              第十九部分 基金合同的内容节录      一、基金份额持有东谈主、基金照看东谈主和基金托管东谈主的职权、义务      （一）基金份额持有东谈主的职权、义务      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直 至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金 合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律律例另有端正或本基金合同另有约定外，消逝类别的每份基金份额具有同等的 正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；      （7）监督基金照看东谈主的投资运作；      （8）对基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）慎重阅读并遵命《基金合同》、招募说明书、基金居品府上概要等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息表示，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）提供基金照看东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和补充，并保 证其委果性；   （10）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照看东谈主的职权、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用并照看基金财 产；   （3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及预计法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度预计法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采纳必要要领保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的预计行动进行监督和处理；   （9）担任或录用其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及预计法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转圜央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗预计职权，为基金的利益哄骗因 基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照看东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他 法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券谈论机构或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在妥当预计法律、律例的前提下，制订和诊治预计基金认购、申购、赎回、转圜、 非往复过户、依期定额投资、转托管、收益分派等业务法令；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则照看和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谈论方式 照看和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，保证所照看的 基金财产和基金照看东谈主的财产相互寂然，对所照看的不同基金离别照看，离别记账，进行证 券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他预计端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采纳恰当合理的要领使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的端正，按预计端正盘算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；      （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他预计端正，履行信息表示及讲小说务；      （12）保守基金买卖深奥，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他预计端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主泄露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而需要提供 的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；      （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他预计端正召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产照看业务行径的司帐账册、报表、记录和其他预计府上不低 于法律律例端正的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时候发出，况兼保证投资 者无意按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金预计的公开府上，并在支付 合理成本的条件下得到预计府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临拆伙、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文牍基金 托管东谈主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金照看东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理预计基金事务的 行动承担责任；   （23）以基金照看东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律行 为；   （24）基金照看东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 照看东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果 后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的职权、义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照看东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照看东谈主有违抗《基金合同》及国 家法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应呈文中国证监会， 并采纳必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据预计市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照看东谈主更换时，提名新的基金照看东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以敦厚信用、勤勉称职的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有妥当要求的营业景色，配备实足的、及格的纯属基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂然；对所 托管的不同的基金离别树立账户，寂然核算，分账照看，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他预计端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金照看东谈主代表基金订立的与基金预计的首要合同及预计凭证（如有）；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金照看东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖深奥，除《基金法》、《基金合同》过火他预计端正另有端正外，在基 金信息公开表示前给以守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照看东谈主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行径预计的信息表示事项；      （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具主见，说明基金照看 东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若基金照看东谈主有未履行 《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了恰当的要领；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他预计府上不低于法律律例端正 的最低期限；      （12）从基金照看东谈主或其录用的登记机构处经受并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按端正制作预计账册并与基金照看东谈主查对；      （14）依据基金照看东谈主的指示或预计端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他预计端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金照看东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金照看东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临拆伙、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会和银行业监 督照看机构，并文牍基金照看东谈主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而免除；      （20）按端正监督基金照看东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金照看东谈主追 偿；   （21）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和法令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有端正或本基金合同另有约定外，基金份 额持有东谈摆布有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金暂不树立日常机构，日常机构的设 置和预计法令按照法律律例的预计端正进行。   （一）召开事由 证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金照看东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转圜基金运作方式；   （5）诊治基金照看东谈主、基金托管东谈主的报酬法式或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资想法、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；      （10）基金照看东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或估计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金照看东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就消逝事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；      （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；      （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，在履行恰当法式后，以下情况可由基金照看东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：      （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；      （3）在法律律例端正和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无本质性 不利影响的前提下，增多/减少或诊治基金份额类别树立，住手现有基金份额的销售，或对基 金份额分类办法及法令进行诊治；      （4）基金照看东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例端正或中国证监会许可的范围 内诊治预计认购、申购、赎回、转圜、非往复过户、转托管、基金往复、转让、质押等业务规 则；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生首要变化；   （8）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金照看东谈主建议书面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金照看东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金照看东谈主，基金照看东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或估计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额 持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得侵扰、 干涉。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 额持有东谈主大贯文牍应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设预计东谈主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、录用的公证机关过火预计方式和预计东谈主、表决 主见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金照看东谈主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金照看东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见 的计票进行监督的，不影响表决主见的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金照看 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期妥当以下条件时，不错进 行基金份额持有东谈主大会议程：      （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈摆布有基金份 额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明妥当法律律例、《基金合同》和会议文牍的端正， 况兼持有基金份额的凭证与基金照看东谈摆布有的登记府上相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以书 面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内一语气公布预计提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金照看东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的方式收取基金份额持 有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金照看东谈主经文牍不参加收取表决主见的，不影响表决效 力；      （3）本东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决主见或授权 他东谈主代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东谈主出具的录用东谈摆布 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明妥当法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相诱骗的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议法式 比照现场开会和通讯方式开会的法式进行。基金份额持有东谈主亦不错接纳书面、收罗、电话、 短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。      （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会摆布东谈主按照下列第（七）条文定法式确定和公布监票 东谈主，然后由大会摆布东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。   大会摆布东谈主为基金照看东谈主授权出席会议的代表，在基金照看东谈主授权代表未能摆布大会 的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表摆布；如若基金照看东谈主授权代表和基金托管 东谈主授权代表均未能摆布大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 基金照看东谈主和基金托管东谈主拒不出席或摆布基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大 会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历 后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证机关监督下形成决 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以额外决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有端正或本基金合同另 有约定外，转圜基金运作方式、更换基金照看东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金 与其他基金合并以额外决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交妥当会议通 知中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议文牍端正的 表决主见视为灵验表决，表决主见婉曲不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表 决主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消逝项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主应当在会 议开头后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金照看东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 持有东谈主大会的摆布东谈主应当在会议开头后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金照看东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会摆布东谈主马上公布计票 结果。   （3）如若会议摆布东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会摆布东谈主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息表示办法》的预计端正在端正媒介上 公告。如若接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金照看东谈主、基金托管东谈主均有 拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则预计基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主离别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若预计基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈摆布有或代表的基金份额或表 决权妥当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日预计基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日预计基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）预计基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应离别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，消逝主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施期间， 对于基金份额持有东谈主大会的预计端正以本节特殊约定内容为准，本节莫得端正的适用本部 分预计约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致预计内 容被取消或变更的，基金照看东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容 进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、履行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除预计用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分成决策见基金照看东谈主根据基金运作情况届时不依期发布的预计分成公告，若《基金合 同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金消逝类别的每份基金份额享有同等 分派权；   在不违抗法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提 下，经与基金托管东谈主协商一致后，基金照看东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行诊治， 不必召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前依照《信息表示办法》的预计端正在规 定媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照看东谈主拟定，由基金托管东谈主复核，并依照《信息表示办法》 的预计端正在端正媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务法令》 履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。   四、与基金财产照看、运用预计用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 的除外；   本基金断绝计帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的照看费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。照看费的盘算方法如下：   H＝E×0.15%÷ 当年天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金资产净值   基金照看费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照看 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金照看东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金照看东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时预计基金托管东谈主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的盘算方法如 下：   H＝E×0.05%÷ 当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照看 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金照看东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金照看东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时预计基金托管东谈主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。本 基金销售服务费主要用于本基金陆续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.1%年费率计提。 C 类基金份额的销售服务费盘算方法如下：   H＝E×0.1%÷ 当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 照看东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金照看东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金照看东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时预计基金托管东谈主协商治理。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据预计律例及相应公约端正，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资想法、投资范围和投资标的   （一）投资想法   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好终了投资想法，还不错投资于具 有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行单子、政策性金融债、债券回 购、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥当中国证监 会预计端正。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于除国债、央行单子、政策性金融债除外 的债券资产。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行恰当法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投 资于待偿期 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现 金基金资产的 80%。本基金持有现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资比例限制，基金照看东谈主在履行恰当法式后，不错诊治上 述投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投资于待偿期 0-3 年 （包含 3 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的   （2）本基金持有现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%，完全按照 预计指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （4）本基金照看东谈主照看的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%， 完全按照预计指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （5）本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%。   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得向上本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金边界变动等基金照看东谈主之外的要素以致基金不妥当前述所端正比例 限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （8）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （6）、           （7）项情形外， 因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标 的指数成份券诊治、标的指数成份券流动性限制等基金照看东谈主之外的要素以致基金投资比 例不妥当上述端正投资比例的，基金照看东谈主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证监会 端正的特殊情形除外。法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。   基金照看东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的预计约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起开头。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照看东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受预计限制或以变更后的端正为准。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过火他不高洁的证券往复行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正遮拦的其他行径。   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、试验适度东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 往复的，应当妥当基金的投资想法和投资策略，罢黜基金份额持有东谈主利益优先原则，小心利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。预计往复必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以表示。首要关联往复应提交基金照看东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制性端正，如适用于本基金，基金照看东谈主在履行 恰当法式后，则本基金投资不再受预计限制或以变更后的端正为准。   六、基金资产净值的盘算方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   除本部分另有约定的品种外，往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及首要变化要素，诊治最近往复市价，确定公允价钱。      （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外），登第第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。      （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外），登第第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。其中，对 于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至试验收款日历间登第第 三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登 记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。      （3）对于在往复所市集上市往复的实行全价往复的债券登第估值日收盘价作为估值全 价；实行净价往复的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。      （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前情况下 适用况兼有实足可利用数据和其他信息支撑的估值本事确定其公允价值。 入。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。具体处理原则与操作范例罢黜预计法律律例以及监管部门、自律法令的端正。 定估值。   如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及预计 法律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据预计法律律例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金照看东谈主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金预计的司帐问题，如经预计各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主见，按照基金照看东谈主对基金净值信息的盘算 结果对外给以公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东谈主应当至少每 周在端正网站表示一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的各类基金份额净值和各类基金 份额累计净值。   基金照看东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表示半年度和年 度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   七、基金合同变更和断绝的事由、法式以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行恰当法式，由基金照看东谈主和基金托管东谈主同意 后变更并公告。 可履行，自决议收效后依照《信息表示办法》的预计端正在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行预计法式后，《基金合同》应当断绝： 接的；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金照看东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律主见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的各类基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的预计首要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经妥当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正网站上，并将计帐讲演提 示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例端正的最低年限。   八、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》预计的一切争议，如经友好 协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会央求仲裁，并适 用央求仲裁时该会现行灵验的仲裁法令。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主 均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应遵循各自的职责，陆续诚挚、勤勉、称职地履行基金 合同端正的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原本一式叁份，除上报预计监管机构一份外，基金照看东谈主、基金托管东谈主各 持有一份，每份具有同等的法律遵守。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公景色 和营业景色查阅，但应以《基金合同》原本为准。             第二十部分 基金托管公约的内容节录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金照看东谈主   称号：华泰证券（上海）资产照看有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区基隆路 6 号 1222 室   法定代表东谈主：崔春   邮政编码：200120   成立日历： 2014 年 10 月 16 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督照看委员会 证监许可2014679 号   组织形式：一东谈主有限责任公司（法东谈主独资）   注册老本：26 亿元东谈主民币   存续期限：陆续谈论   （二）基金托管东谈主   称号：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：金煜   成立日历：1995 年 12 月 29 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行 银复1995469 号《对于上海城市相助银 行开业的批复》，中国东谈主民银行            银复1998215 号《对于上海城市相助银行更转业名的批 复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号   组织形式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 142.065287 亿元   存续期间：陆续谈论   谈论范围：东谈主民币存贷款等   二、基金托管东谈主对基金照看东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据预计法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券采纳法式的，基金照看东谈主应 按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用预计本事系统，对基金实 际投资是否妥当《基金合同》对于证券采纳法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好终了投资想法，还不错投资于 具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行单子、政策性金融债、债券 回购、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥当中国证 监会预计端正。    本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于除国债、央行单子、政策性金融债除外 的债券资产。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行恰当法式后，可 以将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投 资于待偿期 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现 金基金资产的 80%。本基金持有现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律律例或监管机构变更投资比例限制，基金照看东谈主在履行恰当法式后，不错诊治上 述投资比例。    （二）基金托管东谈主根据预计法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资限制进 行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投资于待偿期 0-3 年 （包含 3 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的    （2）本基金持有现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；    （4）本基金照看东谈主照看的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%，完 全按照预计指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制（受 限于客不雅条件，此项由照看东谈主自行监督）；    （5）本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%。    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得向上本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金边界变动等基金照看东谈主之外的要素以致基金不妥当前述所端正比例 限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。    （8）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除第（2）、         （6）、            （7）项情形外， 因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标 的指数成份券诊治、标的指数成份券流动性限制等基金照看东谈主之外的要素以致基金投资比 例不妥当上述端正投资比例的，基金照看东谈主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证监会 端正的特殊情形除外。法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。   基金照看东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的预计约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起开头。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照看东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受预计限制或以变更后的端正为准。   （三）基金托管东谈主根据预计法律律例的端正及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第（九）款基金投资遮拦行动通过过后监督方式进行监督。   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、试验适度东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 往复的，应当妥当基金的投资想法和投资策略，罢黜基金份额持有东谈主利益优先原则，小心利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。预计往复必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以表示。首要关联往复应提交基金照看东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或诊治上述遮拦性端正，如适用于本基金，基金照看 东谈主在履行恰当法式后，则本基金可不受上述端正的限制或按照诊治后的端正履行。   根据法律律例预计基金从事关联往复的端正，基金照看东谈主和基金托管东谈主应预先相互提 供与本机构有控股关系的股东或与本机构有首要利弊关系的公司名单过火更新，并确保所 提供的关联往复名单的委果性、无缺性、全面性。基金照看东谈主、基金托管东谈主有责任看护委果、 无缺、全面的关联往复名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东谈主发现基金照看东谈主与关联往复名单中列示的关联方进行的关联往复违抗法 律律例端正时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金照看东谈主采纳必要要领阻拦该关联往复的 发生，若基金托管东谈主采纳必要要领后仍无法阻拦关联往复发生时，基金托管东谈主有权向中国证 监会讲演。对于往复所场内已成交的违章关联往复，基金托管东谈主应按预计法律律例和往复所 法令的端正进行结算，同期向中国证监会讲演。   （四）基金托管东谈主根据预计法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金照看东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金照看东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥当法律 律例及行业法式的、经正式采纳的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各 往复敌手所适用的往复结算方式。基金照看东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债 券市集采纳往复敌手。基金托管东谈主监督基金照看东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往复 敌手名单进行往复。基金照看东谈主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进 行更新，新名单确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进 行结算。如基金照看东谈主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集往复敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与往复敌手发生往复前 3 个就业日内与基金托管东谈主协 商治理。   基金照看东谈主负责对往复敌手的资信适度，按银行间债券市集的往复法令进行往复，并负 责治理因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的相应法 律责任及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金照看东谈主确定的时候前仍未承担违 约责任过火他预计法律责任的，基金照看东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向预计交 易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东谈主过后发现基金照看东谈主莫得按照预先约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管 东谈主应实时提醒基金照看东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨责任。   （五）基金托管东谈主根据预计法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、预计 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   如若基金照看东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空幻的事迹阐述数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担相应责任，并将在发现后立即讲演中国证监会。   （六）基金托管东谈主发现基金照看东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违抗法律法 规、《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文牍基金照看 东谈主限期纠正。基金照看东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照看东谈主收到书面 文牍后应实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解 释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金照看东谈主改正。基金照看东谈主对基金托管东谈主 文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   （七）基金照看东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金照看东谈主应在端正时候内复兴 并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、《基金 合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讲演的事项，基金照看东谈主应积极配 合提供预计数据府上和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金照看东谈主依据往复法式已经收效的指示违抗法律、行政法 规和其他预计端正，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍基金照看东谈主，由此形成的损 失由基金照看东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金照看东谈主有首要违章行动，应实时讲演中国证监会，同期文牍 基金照看东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金照看东谈主无高洁原理，拒却、进犯 基金托管东谈主根据本托管公约端正哄骗监督权，或采纳拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行 灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   （十）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所主见后， 不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照预计法律律例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息表示等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法令依照预计法律律例的 端正和基金合同、招募说明书的约定履行。   三、基金照看东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照看东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核 基金照看东谈主盘算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金照看东谈主指示办理计帐交收、 预计信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照看东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照看、未 履行或无故蔓延履行基金照看东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基 金合同》、本公约过火他预计端正时，应实时以书面形式文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面形式给基金照看东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照看东谈主有权随时对文牍县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照看东谈主的核查行动，包括但不限 于：提交预计府上以供基金照看东谈主核查托管财产的无缺性和委果性，在端正时候内复兴基金 照看东谈主并改正。   （三）基金照看东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行动，应实时讲演中国证监会，同期文牍 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金托管东谈主无高洁原理，拒却、进犯 基金照看东谈主根据本公约端正哄骗监督权，或采纳拖延、讹诈等技巧妨碍基金照看东谈主进行灵验 监督，情节严重或经基金照看东谈主建议申饬仍不改正的，基金照看东谈主应讲演中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 承担责任。 财产的无缺与寂然。 行协商治理。基金托管东谈主未经基金照看东谈主的指示，不得自交运用、刑事责任、分派本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责任公司（以下或简称“中登”）结算 数据完成场内往复交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 期并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管 理东谈主采纳要领进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金照看东谈主应负责向预计当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合，但对此不承担相应责任。 产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 照看东谈主开立并照看。 有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等预计端正后，基金照看东谈主应将属于基金财产的一谈 资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在端正时候内，礼聘妥当《中华东谈主民共和国 证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资讲演。出具的验资讲演由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 退款等事宜，基金托管东谈主应给予必要协助。   （三）基金银行账户的开立和照看 正当合规的指示办理资金收付。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照看 证券账户。 照看东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行径。 用由基金照看东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不及导致证券账户开户费 无法扣收，由基金照看东谈主先行垫付。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主计帐就业， 基金照看东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国 证券登记结算有限责任公司的端正履行。 的投资业务，波及预计账户的开立、使用的，若无预计端正，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的端正履行。   （五）债券托管专户的开设和照看   《基金合同》收效后，基金照看东谈主负责以基金的口头央求并取得进入宇宙银行间同行 拆借市集的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登 记结算机构的预计端正，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金照看东谈主代表基金订立宇宙银行间债 券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和照看 的其他投资品种的投资业务时，如若波及预计账户的开立和使用，按预计法令进行开立和使 用。   （七）基金财产投资的预计有价凭证等的看护   基金财产投资的预计什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代看护 库，看护凭证由基金托管东谈摆布有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让， 按基金照看东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验灵验 适度的资产不承担看护责任。   （八）与基金财产预计的首要合同的看护   与基金财产预计的首要合同的签署，由基金照看东谈主负责。由基金照看东谈主代表基金签署的、 与基金财产预计的首要合同的原件离别由基金照看东谈主、基金托管东谈主看护。除本公约另有端正 外，基金照看东谈主代表基金签署的与基金财产预计的首要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息表示公约及基金投资业务中产生的首要合同，基金照看东谈主应保证基金照看东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金照看东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式 将首要合同邮件、传真或扫描给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东谈主处。 首要合同的看护期限不低于法律律例端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金照看东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件，并在复 印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得更变。   五、基金资产净值盘算和司帐核算   （一）基金资产净值的盘算、复核与完成的时候及法式 就业日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算，精准 到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金照看东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有端正或基金合同另有约定的，从其规 定。   基金照看东谈主每个就业日盘算基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金照看东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照看东谈主按约定对外公布。   如遇特殊情况，经履行恰当法式，不错恰当蔓延盘算或公告。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了 首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市 价及首要变化要素，诊治最近往复市价，确定公允价钱。   （2）固定收益类品种的估值 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。其中，对于 含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至试验收款日历间登第第三 方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记 期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 实行净价往复的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。 用况兼有实足可利用数据和其他信息支撑的估值本事确定其公允价值。   （3）消逝证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集离别估值。   （4）持有的银行依期进款或文牍进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利息收 入。   （5）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金照看东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金照看东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。具体处理原则与操作范例罢黜预计法律律例以及监管部门、自律法令的规 定。   （7）预计法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新 端正估值。   如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及预计 法律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据预计法律律例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金照看东谈主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金预计的司帐问题，如经预计各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主见，按照基金照看东谈主对基金净值信息的盘算 结果对外给以公布。   基金照看东谈主或基金托管东谈主按本公约约定的估值方法的第（5）项进行估值时，所形成的误 差不作为基金资产净值估值误差处理。   由于不可抗力原因，或由于证券往复所、登记结算公司、指数编制机构、进款银行录取 三方估值基准服务机构等发送的数据误差、遗漏等原因，或国度司帐政策变更、市集法令变 更等非基金照看东谈主与基金托管东谈主原因，基金照看东谈主和基金托管东谈主诚然已经采纳必要、恰当、 合理的要领进行搜检，但未能发现误差的，由此形成的基金资产估值误差，基金照看东谈主和基 金托管东谈主免除抵偿责任。但基金照看东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的要领摒除或放松由 此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋 账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （三）基金份额净值误差的处理方式   基金照看东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值误差时，视为该类基 金份额净值误差。   托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金照看东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶形成估值误差，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶的责任东谈主应当对由于该 估值误差遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值误差处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值误差的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值误差已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值误差责任方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差责任方承担；由于估值误差责任方未 实时更正已产生的估值误差，给当事东谈主形成损失的，由估值误差责任方对平直损失承担抵偿 责任；若估值误差责任方已经积极妥协，况兼有协助义务确当事东谈主有实足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值误差责任方应酬更正的情况向预计当事东谈主进行确 认，确保估值误差已得到更正。   （2）估值误差的责任方对预计当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值误差的预计平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值误差而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值误差 责任方仍应酬估值误差负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值误差责任方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如 果获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的抵偿额加上已经获取的欠妥得利返还的总和向上其试验损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值误差诊治接纳尽量收复至假设未发生估值误差的正确情形的方式。   （5）按法律律例端正的其他原则处理估值误差。   估值误差被发现后，预计确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值误差发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值误差发生的原因确定 估值误差的责任方；   （2）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值误差形成的损失进行评估；   （3）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法由估值误差的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值误差的更正向预计当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值盘算出现误差时，基金照看东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的要领贪污损失进一步扩大；   （2）各类基金份额净值盘算误差偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照看东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；误差偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 照看东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金照看东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统树立而产生的净值盘算尾差，以基金 照看东谈主盘算结果为准；   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如若行业另有通行 作念法，基金照看东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 时。 金照看东谈主应当暂停估值。   （五）基金司帐轨制   按国度预计部门端正的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金照看东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演。基金照看东谈主、基金托管东谈主离别 独马上树立、记录和看护本基金的全套账册。若基金照看东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金照看东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的盘算和公告的，以基金照看东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲演的编制和复核   基金财务报表由基金照看东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照看东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时， 应实时文牍基金照看东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完全一致。   (1)报表/讲演的编制   基金照看东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内完成基金季度讲演的编制；在上半年 结果之日起两个月内完成基金中期讲演的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度 讲演的编制。基金年度讲演中的财务司帐讲演应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》端正 的司帐师事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度报 告、中期讲演或者年度讲演。   (2)报表/讲演的复核   基金照看东谈主应实时完成报表编制，将预计报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，诊治以国度预计端正为准。   基金照看东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核预计报表及讲演。   六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金登记机构根据基金照看东谈主的指示编制和看护，看护期限自基金账户销户 之日起不少于 20 年。基金照看东谈主应看护基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。如不成妥善看护，则按预计律例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金照看东谈主应将预计府上送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的委果性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得 将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守密义务，除 非法律、律例、规章另有端正或有权机关另有要求。   七、争议治理方式   因本公约产生或与之预计的争议，两边当事东谈主应通过协商、挽回治理，协商、挽回不成 治理的，可接纳以下方式：   任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁 法令进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的，并对各方当事东谈主具有拘谨力。除 非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应遵循基金照看东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续诚挚、勤勉、 称职地履行《基金合同》和本托管公约端正的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门额外行政区和台湾地区法 律）统辖并从其解释。   八、托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更法式   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何冲突。   （二）基金托管公约断绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金照看东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和《托管公约》的端正陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律主见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的各类基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的预计首要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经妥当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正网站上，并将计帐讲演提 示性公告登载在端正报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例端正的最低年限。          第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金照看东谈主、基金销售机构提供。以下是基金照看东谈主 提供的主要服务内容，基金照看东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多和修 改预计服务面目。   一、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打基金照看东谈主客服热线4008895597（国内免远程话费）可享有如下服务： 服务。 日除外）。   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金照看东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、 传真等渠谈对基金照看东谈主和销售渠谈提供的服务进行投诉或建议建议。   三、网站资讯服务   基金照看东谈主网站（htamc.htsc.com.cn）为投资东谈主提供搭理刊物查阅、热门问答、市集波动 点评、研究资讯等信息服务。同期，网站还设有在线客服、客服电子邮箱等，投资东谈主可在线提 问或留言。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请通过上述方式预计基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面统一了本招募说明书。            第二十二部分 其他应表示事项  本基金暂无其他应表示事项。基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按预计法 律律例协商治理。         第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当离别置备于基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场 所，投资东谈主可在办公时候查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制 件或复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献过火复印件，基金照看东谈主保证文本的内容与 所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错平直登录基金照看东谈主的网站（htamc.htsc.com.cn）查阅和下载招募说明 书。               第二十四部分 备查文献  以下备查文献存放在基金照看东谈主的办公景色，在办公时候可供免费查阅。  （一）中国证监会准予华泰紫金中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金注册的文献  （二）《华泰紫金中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》  （三）《华泰紫金中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金托管公约》  （四）基金照看东谈主业务阅历批件、营业派司  （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司  （六）对于央求召募注册华泰紫金中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金之法律意 见书  （七）中国证监会要求的其他文献      查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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